汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金       更新招募评释书    （2024 年 8 月 21 日更新）  基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司  基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                                                                                                 更新招募评释书                                                           目             录 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                 更新招募评释书                      要害辅导   本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2016年1月21日【2016】148号文 注册召募。本基金基金合同于2016年7月27日郑重奏效。   基金管理东谈主保证招募评释书的内容确切、准确、完好。本招募评释书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费事的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应留意阅读本招募评释书、基金产 品贵府撮要、基金合同等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面默契本基金居品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各种风 险，包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者一语气巨额赎回基金产 生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基 金的特定风险，等等。本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、 较高预期收益的品种，其预期风险收益水平高于搀杂型基金、债券型基金及货币 市集基金。   本基金招募评释书“基金的投资”章节中相关“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集深广礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般市 场情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据预计法律律例对本基金进行“销售适应性风险评价”，不同的 销售机构选拔的评价方法也不尽疏导，因此销售机构的基金居品“风险品级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与居品风险之间的匹配磨练。   投资者应充分酌量自身的风险承受技艺，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行为作出孤立决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                  更新招募评释书 资风险，由投资者自行负责。   基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐述的保证。基金 的过往功绩并不预示其异日阐述。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者跨越50%的除外。   本基金投资预计股票市集交游互联互通机制试点允许买卖的轨则范围内的 香港勾搭交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游法则等各异带来的特有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交游，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平方交游，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金基金称呼仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金资产对港 股标的投资比例会根据市集情况、投资策略等发生较大的养息，存在不合港股进 行投资的可能。   本基金的投资范围包括存托凭证，除粗豪股票投资可能面对的宏不雅经济风险、 政策风险、市集风险、流动性风险外，还将面对存托凭证捏有东谈主与捏有基础股票 的股东在法律地位享有权利等方面存在各异可能激发的风险、刊行东谈主选拔条约控 制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险、交 易机制预计风险、存托凭证退市风险等其他风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应 程序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等 相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊鲜艳，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读预计内容并眷注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本次招募评释书更新主要触及基金管理东谈主章节，更新所载内容截止日为2024 年8月20日，相关财务数据和净值阐述截止日为2024年3月31日。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书                  第一部分    引子   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》、                       《证券投资基金销售管理办法》、 《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》、                     《公开召募怒放式证券投资基金流 动性风险管理轨则》         （以下简称“《流动性风险管理轨则》”）过火他相关法律律例 以及《汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金基金合同》编写。   本基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何演叨记录、误导性论述或首要遗 漏，并对其确切性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金根据本招募评释书所载明的贵府恳求召募。本基金管理东谈主莫得委用或 授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何 解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有本基金基金份额 的行为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额捏有东谈主的权利 和义务，应细心查阅基金合同。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                        更新招募评释书                   第二部分      释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用纠正和补充 新价值股票型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 基金招募评释书》过火更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                      更新招募评释书       《流动性风险管理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关 对其常常作出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及预计法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主坚决了基金销 售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委用代为办理登记业务的机 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                      更新招募评释书 构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 怒放日       《业务法则》：指《汇添富基金管理股份有限公司怒放式基金业务法则》， 是程序基金管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同驯顺 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 轨则的条件，恳求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行为 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款模样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资模样 上基金退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入申 请份额总和后的余额)跨越上一怒放日基金总份额的 10% 行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直率 申购款过火他资产的价值总和 换债券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、 资产扶直证券、私募债券、质押及买断式回购等法律律例或中国证监会允许基金 投资的固定收益类金融器具 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开荒行股票、资产扶直证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 交游的债券以及法律律例或中国证监会轨则的其他流动性受限资产，如异日法律 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 律例变动，基金管理东谈主在履行适应程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 证券交游服务公司，向香港勾搭交游所进行申报，买卖轨则范围内的香港勾搭交 易所上市的股票 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 件。 居品贵府撮要》过火更新 账户进行处置清理，办法在于有用结巴并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                         更新招募评释书                   第三部分     基金管理东谈主   一、基金管理东谈主简况   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时分： 2005 年 2 月 3 日   批准缔造机关：中国证券监督管理委员会   批准缔造文号：证监基金字[2005]5 号   注册本钱：东谈主民币 132，724，224 元   预计东谈主：李鹏   预计电话：021－28932888   股东称呼过火出资比例：            股东称呼                    股权比例 东方证券股份有限公司                         35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）                24.656% 上海上报资产管理有限公司                       19.966% 东航金控有限职责公司                         19.966%              算计                     100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年降生，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限职责公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券交游 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                      更新招募评释书 所理事会创业板股票刊行程序委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年降生，华东师范 大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委文告、社长。历任上海第四 师范学校团委文告、老师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文告，卢湾 区妇女勾搭会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副文告、纪委文告，解放日报党委文告；上海报业集团党委副文告，解放日报 社党委文告、社长。其他现任职务包括世界第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源本钱管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年降生，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限职责公司董事、总司理、党委副文告， 东帆海外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限职责公司部门司理，东航集团财务有限职责公司副总司理、董事长， 东帆海外融资租借有限公司董事、董事长，东帆海外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限职责公司董事、副总司理，东航金控有限职责公司党委文告、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年降生， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富本钱管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金孤立董 事。好意思国籍，1964 年降生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海海外 金融学院学术探望学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席讲授、好意思国国民经济研究局 研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融管 理局金融研究院照看人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开荒银行首位华东谈主首席经济 学家兼区域配合与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院 副讲授、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行照看人、好意思国联邦储备 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                       更新招募评释书 系统董事局探望学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年降生，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧海外 工商学院管帐学终生荣誉讲授、额外服务研究边界主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退讲授，教育和研究边界包括管理管帐、公司治理、激励合同 假想、绩效评估、医疗成本和质料管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系终生讲授，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金孤立董事。中国籍，1956 年 降生，华东师范大学金融专科博士，讲授，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘讲授、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘讲授、上海首席经济学家金融发展中心思事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度辅导东谈主主捏的众人会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策磋议特聘众人，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年降生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货有 限职责公司总司理、董事长、党总支文告，东航金控有限职责公司钞票管理中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年降生，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综算计划部专员、发展调和办公室专 员，金信证券计划发展总部总司理助理、秘书处副主任（主捏劳动），东方证券 研究所证券市集策略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年降生，复旦大学 管帐专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                   更新招募评释书 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口行状部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康行状部财务副处长，上海华源热疗技能有 限公司财务司理，解放日报报业集团计划财务处处长助理，解放日报报业集团计 划财务处副处长，解放日报报业集团计划财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东谈主钞票管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限职责公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富本钱管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年降生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司轮廓办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理磋议有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力行状部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族海外信赖投资公司网上交游部副总司理，中国民族 证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格海外信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处劳动，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品谋划、机构理 财等管理劳动。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                        更新招募评释书 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行假想机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技能部处长，建总行北京开荒中心负责东谈主，建总行信息技能 管理部副总司理，建总行信息技能管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技能管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年降生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   王志華，国籍：中国香港。学历：北京大学工商管理硕士。从业资历：证券 投资基金从业资历。从业经历：1993 年 3 月至 1994 年 2 月任宝安集团中南证券 深圳业务部调研部司理；1994 年 3 月至 1996 年 12 月任君安证券公司证券投资 部总司理助理；1999 年 3 月至 2007 年 9 月任中原基金管理公司研究员、基金经 理；2008 年 3 月至 2010 年 7 月任中信证券海外资产管理公司基金司理；2010 年 月于今任汇添富资产管理（香港）公司首席投资官。2022 年 9 月 2 日于今任汇 添富沪港深新价值股票型证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   顾耀强，2016 年 7 月 27 日至 2019 年 1 月 18 日任汇添富沪港深新价值股票 型证券投资基金的基金司理。   赵鹏程，2016 年 7 月 27 日至 2019 年 1 月 18 日任汇添富沪港深新价值股票 型证券投资基金的基金司理。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                        更新招募评释书   佘中强，2016 年 8 月 1 日至 2019 年 1 月 18 日任汇添富沪港深新价值股票 型证券投资基金的基金司理。   杨威信，2019 年 1 月 18 日至 2021 年 9 月 27 日任汇添富沪港深新价值股票 型证券投资基金的基金司理。   黄耀锋，2021 年 9 月 27 日至 2024 年 8 月 16 日任汇添富沪港深新价值股票 型证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，海外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、律例的轨则，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分配收益； 他法律行为； 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的相关轨则，建立健全里面遏抑轨制，采选有用要领，防备 违抗现行有用的相关法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会相关轨则的 行为发生。 相关法律律例，建立健全的里面遏抑轨制，采选有用要领，防备下列行为发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公道地对待其管理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4） 向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事预计的交游行为；   （7）莽撞职责，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。 国度相关法律、律例及行业程序，老诚信用、费事尽责，不从事以下行为：   （1） 越权或违章经营；   （2） 违抗基金合同或托管条约；   （3） 有意毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金预计机构的正当利益；   （4） 在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5） 断绝、干扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6） 莽撞职责、挥霍权益，不按照轨则履行职责；   （7） 违抗现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 预计的交游行为；   （8） 违抗证券交游场所业务法则，利用对敲、倒仓等技巧左右市集价钱， 烦嚣市集递次； 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金             更新招募评释书   （9） 贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中有意含有演叨、误导、诈骗要素；   （13）法律、行政律例以及中国证监会轨则辞谢的行为。   （1）依摄影关法律、行政律例和基金合同的轨则，本着严慎费事的原则为 基金份额捏有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3） 不违抗现行有用的相关法律律例、基金合同和中国证监会的相关轨则， 泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事预计的交 易行为；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交游过火他行为。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险永诀为投资风险、合规风险、营运风 险媾和德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金管理东谈主建立了一套完好的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建罢职以下六项基本原则：   （1）营造邃密的风险管理文化和里面遏抑环境，使风险意志贯串到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个法子。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的孤立性和权 威性，使其有用地阐述职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实有用的履行。   （4）运用合理有用的风险办法和模子，兑现风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和激动职工职业守则栽植和专科培训体系，确保员器具备邃密的 职业操守和充分的职责胜任技艺。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金             更新招募评释书   （6）建立风险事件学习机制，留意理解各种风险事件，接纳经验和经验， 不休完善风险管理体系。   本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                 汇添富风险管理组织结构图   （1）董事会对公司风险管理负有最终职责，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和领导公司的风险管理政策， 对公司的全体风险水平、风险遏抑要领的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理劳动，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险遏抑情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险遏抑要领的制定和落实，经营管 理层下设风险遏抑委员会。风险遏抑委员会主要负责审议风险管理轨制和经过， 处置首要风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务法子上贯彻落实风险管理要领， 履行风险识别、风险测量、风险遏抑、风险评价和风险陈述等风险管理程序，并 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金            更新招募评释书 捏续完善相应的里面遏抑轨制和经过。   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险遏抑、风险评价、 风险陈述等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的万般风险加以判断、归类和轻狂风险 性质的过程。   （2）风险测量是指臆想和预计风险发生的概率和可能变成的损失，并根据 这两个因素的结合来权衡风险大小的进程。   （3）风险遏抑是指采选相应的要领，监控和防备万般风险的发生，兑现以 合理的成本在最大遏抑内遏抑风险和缩小损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险遏抑的履行情况和运行 后果的过程。   （5）风险陈述是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行陈述 的过程。   六、基金管理东谈主的里面遏抑轨制   里面遏抑是指基金管理东谈主为遏抑和化解风险，保证经营运作安妥基金管理东谈主 发展计划，在充分酌量表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施遏抑程序与遏抑要领而形成的系统。   基金管理东谈主结合自身具体情况，建立了科学合理、遏抑严实、运行高效的内 部遏抑体系，并制定了科学完善的里面遏抑轨制。   （1）保证基金管理东谈主经营运作驯顺国度法律律例和行业监管法则，自愿形 成称职经营、程序运作的经营想想和经营理念。   （2）遏抑和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，兑现捏续、厚实、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务过火他信息简直切、准确、实时、完好。   （1）健全性原则。里面遏抑机制遮蔽基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个法子。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金            更新招募评释书   （2）有用性原则。通过科学的里面遏抑技巧和方法，建立合理的里面遏抑 程序，吝啬里面遏抑的有用履行。   （3）孤立性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保捏相对孤立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的成就权责分明、互相制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑后果。   基金管理东谈主的里面遏抑要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、程序的岗亭管理要领、完好的信息贵府保全系统、严格的授权遏抑、有用 的风险遏抑系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主驯顺国度相关法律律例，罢职正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面遏抑轨制。里面遏抑的内容包括 投资管理业务遏抑、信息表示遏抑、信息技能系统遏抑、管帐系统遏抑以及里面 稽核遏抑等。   （1）投资管理业务遏抑   基金管理东谈主通过程序投资业务经过，分档次强化投资风险遏抑。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采选不同要领进行遏抑。   针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究劳动的业务经过、研究陈述质料评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的轨则；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格驯顺法律律例的相关轨则， 安妥基金合同所轨则的要求，同期缔造了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金交游业务，基金管理东谈主将实行围聚交游与防火墙 轨制，建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善预计的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—履行—反馈—复核—归档”的程序进行，防备不正派 关联交游毁伤基金份额捏有东谈主利益。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金            更新招募评释书   （2）信息表示遏抑   基金管理东谈主通过完善信息表示轨制，确保基金份额捏有东谈主实时完好地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、律例和中国证监会相关轨则，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息表示管理轨制》，指定了信息披 露职责东谈主负责信息表示劳动，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行查验和评价，保证公开表示的信息确切、准确、完好。   （3）信息技能系统遏抑   基金管理东谈主建立了先进的信息技能系统和完善的信息技能管理轨制。基金管 理东谈主的信息技能系统由先进的假想机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 尺度的认证，并有完好的技能贵府。基金管理东谈主制定了严格的信息技能岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理要领，对电子信息数据进行即时保存和 备份，要害数据实行他乡备份况兼始终保存，确保了系统可靠、厚实、安全地运 行。在东谈主员遏抑方面，对信息技能东谈主员进行相关信息系统安全的统一培训和考核； 信息技能东谈主员之间依期瓜代岗亭。   （4）管帐系统遏抑   基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统遏抑要领，确守护帐核算平方运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、《证券投资 基金管帐核算业务指引》、《企业财务通则》等国度相关法律、律例制订了基金 管帐轨制、公司财务轨制、管帐劳动操作经过和管帐岗亭劳动手册。通过事前防 范、事中查验、过后监督的模样发现、切断、根绝基金管帐核算中存在的万般风 险。具体要领包括：选拔了面前伊始进的基金核算软件；基金管帐严格履行复核 轨制；基金管帐核算选拔基金管理东谈主与托管银行双东谈主同步孤立核算、互相查对的 模样；逐日制作基金管帐核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记 账凭证、各种管帐报表、统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核遏抑   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展孤立监督，确保里面遏抑的有用性。 基金管理东谈主缔造督察长，督察长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅预计 档案，就里面遏抑轨制的履行情况独随即履行查验、评价、陈述、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会陈述公司里面遏抑履行情况。公司为合规稽核部配备 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金           更新招募评释书 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员驯顺法律、律例和规章的相关 情况；查验各业务部门和东谈主员履行里面遏抑轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面遏抑轨制的表示确切、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据市集变化和基金管理东谈主业务发展不休完善里面风 险遏抑轨制。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                  更新招募评释书                 第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时分：2004 年 09 月 17 日   组织风光：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   预计东谈主：王小飞   预计电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障 业务处、愉快信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统扶直处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并如故成为老例化的内控劳动技巧。   （三）基金托管业务经营情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国成立银行一直秉 捏“以客户为中心”的经营理念，不休加强风险管理和里面遏抑，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实吝啬资产捏有东谈主的正当权益，为资产委用东谈主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管资产范围不休扩大，托管业务品 种不休增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的买卖银行之一。适度 2023 年年末，中国成立银行 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                    更新招募评释书 已托管 1334 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务技艺和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中 央国债登记结算有限职责公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集清理所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好 次托管银行”，并看成独一中资银行获取《财资》                      “中国最好 QFI 托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面遏抑轨制   （一）里面遏抑方向   看成基金托管东谈主，中国成立银行严格驯顺国度相关托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内相关管理轨则，称职经营、程序运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保相关信息简直切、准确、完好、及 时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （二）里面遏抑组织结构   中国成立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面遏抑劳动， 对托管业务风险管理和里面遏抑的有用性进行领导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规劳动，具有孤立专揽内控合规劳动权益和 技艺。   （三）里面遏抑轨制及要领   资产托管业务部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了管理轨制、遏抑制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的程序操作暄和利进行；业务 东谈主员具备从业资历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权劳动实行集 中遏抑，业务印记按规程守护、存放、使用，账户贵府严格守护，制约机制严格 有用；业务操作区专门成就，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，防备泄密；业求兑现自动化操作，防备东谈主为事故的发生，技能系统完 整、孤立。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同轨则，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务法子中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验 监督。   （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资非常情况，向基金管理东谈主进行风险辅导，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有首要非常事项实时陈述中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时陈述中国证监会。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                    更新招募评释书                  第五部分     预计服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   预计东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东谈主可根据相关法律律例的要求，弃取其他安妥要求的机构代理销售基金，并 在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   预计东谈主：马树超   三、出具法律主意书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                   更新招募评释书   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：朝晨、陈颖华   预计东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊粗豪合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话： 010-58153000   传真： 010-85188298   业务预计东谈主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                 更新招募评释书               第六部分   基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息表示 办法》等相关法律律例以及基金合同的轨则，经中国证监会证监许可【2016】148 号文献准予注册召募。   一、基金的类型及存续期间   二、基金份额的召募期限、召募模样、召募对象、召募场所   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的养息销售机构的预计公告。   安妥法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购恳求及认 购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询。   本基金将通过基金管理东谈主的直销中心过火他基金销售机构的销售网点公开 发售。   投资者还不错登录基金管理东谈主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上交游通达经过、业务法则请登录基金管理东谈主网站查询。   召募期间，基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构，并赐与公告。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                      更新招募评释书 具体销售城市（或网点）名单和预计模样，请参见本基金的基金份额发售公告以 及当地基金销售机构以万般风光发布的公告。   二、基金份额的认购   除法律、行政律例或中国证监会相关轨则另有轨则外，任何与基金份额发售 相关确当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率如下：          认购金额（M）               认购费率            M＜100 万元             1.20%            M≥1000 万元          每笔 1000 元   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等基 金召募期间发生的各项用度。   基金管理东谈主不错在不抗争法律律例轨则及基金合同约定的情形下根据市集 情况制定基金促销计划，开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东谈主 不错适应调低基金认购费率。   基金认购选拔金额认购的模样。基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。 假想公式为：   认购用度适用比例费率：   净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）   认购用度= 认购金额?净认购金额   认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   认购用度适用固定金额：   认购用度 = 固定金额   净认购金额 = 认购金额-认购用度 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                          更新招募评释书   认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   认购份额假想结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五 入，由此产生的舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者认购金额为 1 万元，由于召募期间基金份额发售面值为东谈主民币   净认购金额 = 10，000 /（1+1.20%）= 9881.42 元   认购用度 = 10，000 – 9881.42=118.58 元   认购份额 =（9881. 42 +3.00）/ 1.00 =9884.42 份   即：投资者投资 1 万元认购本基金，假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则其可得到 9884.42 份基金份额。   （1）认购时分安排   投资者认购本基金份额的具体业务办理时分由基金管理东谈主和基金销售机构 细则，请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购选拔金额认购模样   投资者认购本基金采选全额缴款认购的模样。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制。投资者的认购恳求一接纳理不得 废弃。   （4）认购的证据   当日（T 日）在轨则时安分提交的恳求，投资者时常应在 T+2 日到销售机构 查询认购恳求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个劳动日内到销售机构打印交 易证据书。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购恳求及认 购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询。   （5）认购金额的限制 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                                更新招募评释书    在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额，每笔认购的最低金额为东谈主民 币 1000 元（含认购费），直销中心初度认购的最低金额为东谈主民币 50000 元（含认 购费）。本基金管理东谈干线上直销系统认购最低金额为东谈主民币 1000 元（含认购费）。 跨越最低认购金额的部分不设金额级差。召募期间不成就投资者单个账户最高认 购金额限制。各销售机构对本基金最低认购金额及交游级差有其他轨则的，以各 销售机构的业务轨则为准。    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 统统，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    四、召募资金的管理    基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为结 束前，任何东谈主不得动用。    五、基金召募情况    本基金召募期为 2016 年 7 月 15 日至 2016 年 7 月 25 日。管束帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 数为 3，280 户。其中汇添富基金管理股份有限公司的基金从业东谈主员认购份额为 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                  更新招募评释书              第七部分    基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金管理东谈主依据法律律例及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金 备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。 基金管理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公 告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为 收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理模样   如果召募期限届满，未舒服基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期陈述中赐与表示； 一语气 60 个劳动日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈述并提议解 决决策，如退换运作模样、与其他基金合并或者罢了基金合同等，并召开基金份 额捏有东谈主大会进行表决。   法律律例另有轨则时，从其轨则。   四、本基金基金合同于 2016 年 7 月 27 日郑重奏效。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                   更新招募评释书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在本招募评释书第五部分“预计服务机构”或其他预计公告中列明。基金管理东谈主 可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他模样办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时分   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平方交游日的交游时分，但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时分变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的养息，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时分在申购开动公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时分在赎回开动公告中轨则。   在细则申购开动与赎回开动时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表示办法》的相关轨则在指定媒介上公告申购与赎回的开动时分。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或退换 恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。   本基金已于 2016 年 8 月 1 日开动办理申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行假想； 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金               更新招募评释书 序赎回。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东谈主 必须在新法则开动实施前依照《信息表示办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构轨则的程序，在怒放日的具体业务办理时安分提议 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购恳求成立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回恳求告成后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 如遇香港勾搭交游所休市等特殊情形，基金管理东谈主有权养息赎回款项的支付时分， 但最长不跨越 T+10 日。在发生深广赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关 条目处理。   基金管理东谈主应以交游时分收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日看成申购 或赎回恳求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证据。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他模样查询恳求的证据情况。若申购不告成， 则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告成，而仅代表销售机 构如实接收到恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于恳求的 证据情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制   投资者通过销售机构的销售网点申购本基金基金份额单笔最低金额为东谈主民 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金               更新招募评释书 币 1 元（含申购费）；通过基金管理东谈主直销中心初度申购本基金基金份额的最低 金额为东谈主民币 50000 元（含申购费）。通过基金管理东谈干线上直销系统申购本基金 基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。跨越最低申购金额的部分不 设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他轨则的，以各 销售机构的业务轨则为准。 制。 上限限制。法律律例、中国证监会另有轨则的除外。 捏有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份额 自动赎回。 份额的数目限制。当接受申购恳求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在首要不利 影响时，基金管理东谈主应当采选轨则单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基 金单日净申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存 量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管理东谈主必须在养息实施前依照《信息表示办 法》的相关轨则在指定媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 销售、登记等各项用度。 回基金份额时收取。对捏续捏有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基 金财产；对捏续捏有期少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额 的 75%计入基金财产；对捏续捏有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的 赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对捏续捏有期长于 6 个月的 投资东谈主，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。具体赎回用度及归入比例见本招募评释书。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                           更新招募评释书   本基金申购用度采选前端收费模式，申购费率如下：          申购金额（M）                  申购费率            M          M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金赎回用度按基金份额捏有东谈主捏有该部分基金份额的时分分段设定如 下：      捏有期限（N）             赎回费率       归入基金资产比例         N       N≥6 个月              0              ——                                   注：1 个月按 30 天假想 应于新的费率或收费模样实施日前依照《信息表示办法》的相关轨则在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销计划，依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适应调 低基金申购费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的假想   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                         更新招募评释书    申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度 = 固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.052 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额 = 50000 / (1+1.5%) = 49261.08 元    申购用度 = 50000 – 49261.08= 738.92 元    申购份额 = 49261.08 / 1.052 = 46826.12 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金，对应的申购费率为 1.5%，假设申购当 日基金份额净值为 1.052 元，则其可得到 46826.12 份基金份额。    选拔“份额赎回”模样，赎回金额以 T 日的基金份额净值为基准进行假想， 假想公式：    赎回总金额 = 赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率    净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度    例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，捏有时分为 90 天，对应的赎回 费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.052 元，则其可得到的净赎回金额 为：    赎回总金额 = 10000 × 1.052 = 10520.00 元    赎回用度 = 10520 × 0.50% = 52.60 元    净赎回金额 = 10520 ? 52.60= 10467.40 元    即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，捏有时分为 90 天，对应的赎回费 率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.052 元，则其可得到的净赎回金额为    本基金份额净值的假想，保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入， 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后假想， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应蔓延假想或公 告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份， 上述假想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   赎回金额为按履行证据的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述假想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市集价钱且选拔估值技能仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金 托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购恳求。 基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平方运行。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相闪避 50%围聚度的情形时。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 申购时，基金管理东谈主应当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔估值技能仍导致公允价值存在首要 不细则性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当采选暂停接受投资东谈主 的赎回恳求或减速支付赎回款项的要领。 基金资产净值。 停接受投资东谈主的赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配 给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的预计条目处理。基金份额捏有东谈主在恳求赎回时可预先弃取将当日可能未获受 理部分赐与废弃。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   十、深广赎回的情形及处理模样 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金             更新招募评释书   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金 退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额 总和后的余额)跨越前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了深广赎回。   当基金出现深广赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有技艺支付投资东谈主的全部赎回恳求时， 按平方赎回程序履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有穷困或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回 的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被废弃。脱期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求 一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础假想赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）如果发生深广赎回，且单个怒放日内单个基金份额捏有东谈主恳求赎回的 基金份额占前一怒放日基金总份额的比例跨越 30%时，本基金管理东谈主不错对该 单个基金份额捏有东谈主跨越 30%比例的赎回恳求实施脱期办理赎回恳求。   对该单个基金份额捏有东谈主不跨越 30%比例的赎回恳求，与当日其他赎回申 请一谈，按上述（1）、           （2）模样处理。如下一怒放日，该单一基金份额捏有东谈主剩 余未赎回部分仍旧超出前一怒放日基金总份额的 30%时，赓续按前述法则处理， 直至该单一基金份额捏有东谈主单个怒放日内恳求赎回的基金份额占前一怒放日基 金总份额的比例低于 30%。   基金管理东谈主在履行适应程序后，有权根据那时市集环境养息前述比例及处理 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                更新招募评释书 法则，并在指定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生深广赎回，如基金管理东谈主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付赎 回款项，但不得跨越 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书轨则的其他模样在 3 个交游日内通知基金份额捏有东谈主，评释相关处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 息表示办法》在指定媒介刊登公告。   十二、基金退换   基金管理东谈主不错根据预计法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 预计法则由基金管理东谈主届时根据预计法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前通知基金托管东谈主与预计机构。   本基金已于 2016 年 8 月 1 日通达基金退换业务。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的交游场所或者交游模样进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、安妥法律律例的其它非交游过户。不管 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                  更新招募评释书 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的预计贵府，对于安妥条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。   十六、依期定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资计划，具体法则由基金管理东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，色综合每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在预计公告或更新的招募评释书中所轨则的依期定 额投资计划最低申购金额。   本基金已于 2016 年 8 月 1 日通达依期定额投资业务。   十七、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋 机制”章节的轨则或预计公告。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书               第九部分   基金的投资   一、投资方向   企业内在价值是股价中始终走势的决定因素。本基金精选价值相对低估的优 质企业进行中始终投资，选拔从下到上的投资方法，以基本面分析为存身点，在 科学严格管理风险的前提下，谋求基金资产的中始终稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括照章刊行上市的股票 （包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、港股 通标的股票、股票期权、债券、货币市集器具、股指期货、国债期货、权证、资 产扶直证券、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 (但须安妥中国证监会预计轨则。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证投资不低于基金资产的 80% （其中投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95%）；基金捏有全部权证 的市值不得跨越基金资产净值的 3%；每个交游日日终在扣除股指期货和国债期 货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府 债券的比例算计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金轮廓分析和捏续追踪基本面、政策面、市集面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民坐褥总值、住户耗尽价钱指数、工业增多值、恬逸率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括入款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开市集操作等货币政策、政府购买总量、回荡支付水 平以及税收政策等财政政策；市集面因素包括市集参与者心思、市集资金供求变 化、市集 P/E 与历史平均水平的偏离进程等），结合全球宏不雅经济阵势，研判国 表里经济的发展趋势，并在严格遏抑投资组合风险的前提下，对投资组合中股票 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金             更新招募评释书 及存托凭证、债券、货币市集器具和法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 品种进行策略配置和动态养息，以闪避或散播市集风险，力求兑现基金资产的中 始终稳健升值。   本基金股票投资对象为价值相对低估的优质公司。优质公司具有邃密的公司 治理结构，诚信、优秀的公司管理层，资产质料及财务状态较好，较好的行业集 中度及行业地位，具备专有的中枢竞争上风。   （1）初选股票库的构建   本基金对初选股票库的构建，是过滤掉彰着不具备投资价值的股票。剔除的 股票包括法律律例和本基金管理东谈主轨制明确辞谢投资的股票、筹码围聚度高且流 动性差的股票、触及首要案件和诉讼的股票等。   同期，本基金将密切市集动态，根据履行情况养息初选股票库。   （2）作风股票库的构建   在初选股票库的基础上，本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综 合评估价值相对低估的优质公司的价值，主要酌量五方面因素： 企业竞争上风的分析将从企业的技能、管理、品牌和成本等各方面轮廓酌量。同 时结合价值相对低估的优质公司的特色，本基金将弃取具有市集上风的企业，主 如若指公司当今或异日有可能在行业细分市集中占据较大的市集份额，或领有较 高的市集份额增长率。 行分析。内生增长即通过分析企业的买卖模式、竞争上风、行业远景等方面来选 择功绩增速最快、捏续性更强的公司。外延增长分析即通过全体上市、并购重组 等模样兑现经营范围扩张的公司，以及被并购价值、资产或品牌价值彰着、被并 购后好像出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。 层面的组织和轨制上的生动性、完好性和表苟且的全面侦查，包括对统统权和经 营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司里面 的干扰进程，管理决策的履行和传达的有用性，股东会、董事会和监事会的履行 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                 更新招募评释书 履行情况，企业改制透澈性、企业里面遏抑的制订和履行情况等。 在定量的分析方法上，咱们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、 净资产收益率（ROE）、毛利率等财务办法。同期，基于定性的公司基本面分析 对公司异日盈利状态进行预计，轮廓酌量行业远景、卑鄙需求、市风光位和财务 结构等方面进行判断。 对价值、收购价值相结合的评估方法，如市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销 前利润（EV/EBITDA）、解放现款流贴现（DCF）等，对价值相对低估的优质公 司进行价值评估。   （3）香港勾搭交游所上市股票的投资策略   本基金将选拔“从下到上”的个股精选策略，结合公司基本面、预计行业发 展远景、香港市集资金面和投资者行为等因素，精选安妥本基金投资方向的香港 勾搭交游所上市公司股票。   （4）投资组合构建   基金司理根据本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，构 建投资组合并动态养息。   本基金的债券投资轮廓酌量收益性、风险性和流动性，在深远分析宏不雅经济、 货币政策以及市集结构的基础上，生动运用万般颓丧和积极策略。   颓丧债券投资的方向是在舒服现款管理需要的基础上为基金资产提供厚实 的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行颓丧债券投资。利率免疫策略便是 构造一个适合的债券组合，使得利率变动导致的价钱波动风险与再投资风险互相 抵销。这么不管市集利率如何变化，债券组合都能获取一个相比细则的收益率。   积极债券投资的方向是利用市集订价的无效率来获取低风险甚而是无风险 的逾额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限 结构形容退回券市集的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率离别，它 决定于三个要素：货币市集利率、平衡确切利率和预期通货膨大率。在深远分析 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率弧线追踪策略进行 积极投资。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产扶直证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在遏抑风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。   在资产扶直证券的弃取上，本基金将采选“从上至下”和“从下到上”相结 合的策略。“从上至下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基 础上，本基金运用数目化或定性分析方法对资产扶直证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过火收益和风 险进行判断。“从下到上”投资策略指运用数目化或定性分析方法对资产池信用 风险进行分析和度量，弃取风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   本基金以套期保值为办法，参与股指期货交游。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和本钱市集因素，结合定性和定量方法，细则投资时机。基金管理东谈主将结 结伙票投资的总体范围，以及中国证监会的预计限制和要求，细则参与股指期货 交游的投资比例。   基金管理东谈主将充分酌量股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融养殖品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的全体风险的办法。   基金管理东谈主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投资管理的预计事项，同期针对股指期货投资管理制定投资决策经过和风 险遏抑等轨制，并经基金管理东谈主董事会批准后履行。   若预计法律律例发生变化时，基金管理东谈主期货投资管理从其最新轨则，以符 合上述法律律例和监管要求的变化。   本基金将按照预计法律律例的轨则，结合对宏不雅经济阵势和政策趋势的判断、 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金            更新招募评释书 对债券市集进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、 波动水平、套期保值的有用性等办法进行追踪监控，在追求基金资产安全的基础 上，尽力兑现基金资产的中始终厚实升值。   基金管理东谈主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的预计事项。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要办法参与股票期权交游。 本基金将结合投资方向、比例限制、风险收益特征以及法律律例的预计限制和要 求，细则参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   若预计法律律例发生变化时，基金管理东谈主股票期货投资管理从其最新轨则， 以安妥上述法律律例和监管要求的变化。异日如法律律例或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行适应程序后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   本基金将权证看作是辅助性投资器具，其投资原则为优化基金资产的风险收 益特征，故意于基金资产升值，故意于加强基金风险遏抑。本基金将在权证表面 订价模子的基础上，轮廓酌量权证标的证券的基本面趋势、权证的市集供求关系 以及交游轨制假想等多种因素，对权证进行合理订价。本基金权证主要投资策略 为低成本避险和合理杠杆操作。   本基金将在充分酌量风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交游。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的的分析，细则投资时机、标的证券以及投资 比例。若预计融资业务法律律例发生变化，本基金将从其最新轨则，以安妥上述 法律律例和监管要求的变化。   本基金将密切追踪国内对于基金参与融券及转融通业务法律律例的实施进 展，待基金参与融券及转融通业务的预计轨则颁布后，将在届时相应法律律例的 框架内，制订安妥本基金投资方向的投资策略。同期结合对融券及转融通的研究， 在充分酌量风险和收益特征的前提下，严慎进行投资。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略履行。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                 更新招募评释书   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）股票资产及存托凭证投资不低于基金资产的 80%（其中投资于港股通 标的股票及特定范围港股的比例占基金资产的 0-95%）；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游 保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政 府债券；本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股算计假想），其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股算计假想），不跨越该证券的 10％；   （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有的归拢权证，不得跨越该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跨越上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产扶直证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （9）本基金捏有的全部资产扶直证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （10）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产扶直证券的比例，不得跨越 该资产扶直证券范围的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产扶直 证券，不得跨越其各种资产扶直证券算计范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶直证券。 基金捏有资产扶直证券期间，如果其信用品级下降、不再安妥投资尺度，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书    (14) 本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越 基金资产净值的 40%；债券回购最始终限为１年，债券回购到期后不得延期；    （15）本基金参与股指期货交游和国债期货交游依据下列尺度建构组合： 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产扶直证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所捏 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差假想）应当安妥《基 金合同》对于股票投资比例的相关约定； 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跨越 基金捏有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 算计（轧差假想）应当安妥基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （16）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （17）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （18）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；   （19）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （20）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数假想； 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                更新招募评释书   （21）本基金投资流畅受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会预计规 定，与基金托管东谈主在本基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据 比例进行投资；本款所指流畅受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》规 范的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁定 期的可交游证券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券；   （22）本基金主动投资流动性受限资产的市值算计不得跨越本基金基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金投资比例不安妥上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （23）本基金管理东谈主管理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的依期怒放基金，统统按摄影关指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以 及中国证监会招供的特殊投资组合除外）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；归拢基金管理东谈主管理的全部投资组合 捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；   （24）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手方开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行；   （26）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（22）、（24）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动、股权分置调动中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致 使基金投资比例不安妥上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内 进行养息，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 开动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适应程序后，则本基金投资不再受预计限制或以变更后的轨则为准。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                 更新招募评释书   为吝啬基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱过火他不正派的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、履行 遏抑东谈主或者与其有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当安妥基金的投资方向和投资策略，罢职 基金份额捏有东谈主利益优先的原则，遏抑利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公道合理价钱履行。预计交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与表示。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受预计限制。   五、功绩相比基准   沪深 300 指数收益率×10%+恒生港股通指数收益率（经汇率养息后）×70%+ 中债轮廓指数收益率×20%   弃取该功绩相比基准，是基于以下因素：   （1） 沪深 300 指数、恒生港股通指数和中债轮廓指数收益率合理、透明；   （2） 沪深 300 指数、恒生港股通指数和中债轮廓指数有较高的知名度和市 场影响力；   （3） 沪深 300 指数是上海证券交游所和深圳证券交游所共同推出的沪深两 个市集第一个统一指数；   （4）恒生港股通指数由恒生指数公司编制，旨在反馈通过港股通渠谈不错 投资的香港主板上市证券的全体阐述； 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书   （5） 沪深 300 指数、恒生港股通指数和中债轮廓指数有一定市集遮蔽率， 况兼不易被左右；   （6）基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该功绩相比基准好像忠 实反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元罢手假想编制上述指数或更 改指数称呼、或者有更巨擘的、更能为市集深广接受的功绩相比基准推出，或者 市集上出现愈加适合用于本基金功绩相比基准的指数时，经与基金托管东谈主协商一 致，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，而无需召 开基金份额捏有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基 金、搀杂型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的基金居品。   本基金投资范围包括港股通标的股票，还将面对港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及交游法则等各异带来的特有风险。   七、基金管理东谈主代表基金专揽股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大遏抑保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事 务所主意后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章节 的轨则。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                                      更新招募评释书     九、基金投资组合陈述     基金管理东谈主的董事会、董事保证本陈述所载贵府不存在演叨记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容简直切性、准确性和完好性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主中国成立银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 4 月 18 日复核了本陈述中的财务办法、净值阐述、投资组合陈述等内容，保证复 核内容不存在演叨记录、误导性论述或者首要遗漏。     本陈述期自 2024 年 01 月 01 日起至 2024 年 03 月 31 日止。                      §1 投资组合陈述 序号           风光            金额（元）                  占基金总资产的比例（%）      其中：股票                       189，013，663.43             91.69      其中：债券                          202，671.23               0.10           资产扶直证券                             -                 -      其中：买断式回购的买入返                                              -                 -      售金融资产 注:本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为东谈主民币 170，281，763.43 元，占期末 净值比例为 83%。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                                    更新招募评释书 代码            行业类别            公允价值（元）             占基金资产净值比例（％）  A   农、林、牧、渔业                                 -                      -  B   采矿业                                      -                      -  C   制造业                       18，731，900.00                       9.13  D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                         -                      -  E   建筑业                                      -                      -  F   批发和零卖业                                   -                      -  G   交通运载、仓储和邮政业                              -                      -  H   住宿和餐饮业                                   -                      -  I   信息传输、软件和信息技能服务业                          -                      -  J   金融业                                      -                      -  K   房地产业                                     -                      -  L   租借和商务服务业                                 -                      -  M   科学研究和技能服务业                               -                      -  N   水利、环境和寰球设施管理业                            -                      -  O   住户服务、修理和其他服务业                            -                      -  P   栽植                                       -                      -  Q   卫生和社会劳动                                  -                      -  R   文化、体育和文娱业                                -                      -  S   轮廓                                       -                      -      算计                        18，731，900.00                       9.13                                                   占基金资产净值比例       行业类别           公允价值（东谈主民币）                                                      （%） 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                                          更新招募评释书  算计                             170，281，763.43                  83.00 注:（1）以上分类选拔全球行业分类尺度（GICS）                         。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与算计可能有尾差。 细                                                             占基金资产      序号    股票代码    股票称呼   数目（股）          公允价值（元）             净值比例                                                               （％）                    香港交游                    所                    金沙中国                    有限公司 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                                                   更新招募评释书                           比亚迪股                           份     序号                 债券品种         公允价值（元）           占基金资产净值比例（％）              其中：政策性金融债                            -                          -                                                                      占基金资产                               债券名         序号        债券代码              数目（张）         公允价值（元）             净值比例                                称                                                                       （％） 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                     更新招募评释书 投资明细 注:本基金本陈述期末未捏有资产扶直证券。 细 注:本基金本陈述期末未捏有贵金属投资。 注:本基金本陈述期末未捏有权证投资。 注:本基金本陈述期未投资股指期货。 注:本基金本陈述期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国东谈主民财产保障股份有限公司出当今陈述编 制日前一年内受到监管部门公开责问、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的预计证券的投 资决策程序安妥预计法律律例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金             更新招募评释书 注:本基金本陈述期末未捏有处于转股期的可退换债券。 注：本基金本陈述期末前十名股票中不存在流畅受限情况。  汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                                         更新招募评释书                         第十部分           基金的功绩      本基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费事的原则管理和运用基金  财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表  其异日阐述。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募  评释书。      （一）本基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表：                          净值增长 功绩相比 功绩相比基                     净值增长       阶段                 率尺度差 基准收益 准收益率标 (1)－(3) (2)－(4)                     率（1）                           （2） 率（3） 准差（4） 金合同奏效日）至               1.70%   0.70%     1.12%    0.57%    0.58%    0.13%                      -27.32%   1.64%    -16.53%   1.00%   -10.79%   0.64%                       -5.73%   1.88%     -5.79%   0.87%     0.06%   1.01%                      -20.09%   1.84%    -13.09%   1.10%    -7.00%   0.74%                      -21.80%   1.36%     -8.89%   0.94%   -12.91%   0.42%                       -6.73%   1.34%     -1.45%   1.09%    -5.28%   0.25% 金合同奏效日）至             -12.70%   1.49%      2.88%   0.92%   -15.58%   0.57%      （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩相比  基准收益率变动的相比图 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金        更新招募评释书 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                更新招募评释书              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据预计法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金            更新招募评释书              第十二部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金预计的证券交游场所的交游日以及国度法律律例 轨则需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、 股票期权合约、国债期货合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素， 养息最近交游市价，细则公允价钱。   ②在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   ③对在交游所市集上市交游的可退换债券，按照逐日收盘价看成估值全价。   ④对在交游所市集挂牌转让的资产扶直证券和私募证券，估值日不存在活跃 市集时选拔估值技能细则其公允价值进行估值。如成本好像近似体现公允价值， 应捏续评估上述作念法的适应性，并在情况发生改变时作念出适应养息。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，选拔估值技能细则公允价值， 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金           更新招募评释书 下，应以活跃市集上未经养息的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃 市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行养息，确 认计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则选拔估 值技能细则公允价值。   ④初度公开荒行有明确锁依期的股票，归拢股票在交游所上市后，按交游所 上市的归拢股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会相关轨则细则公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未专揽回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）入款的估值方法   捏有的银行依期入款或通知入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利 息收入。   （5）投资证券养殖品的估值方法   ①从捏有证据日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证券交 易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境 未发生首要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了 首要变化的，将参考监管机构或行业协会相关轨则，或者肖似投资品种的现行市 价及首要变化因素，养息最近交游市价，细则公允价值。   ②初度刊行未上市的权证，选拔估值技能细则公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③因捏有股票而享有的配股权，以及罢手交游但未行权的权证，选拔估值技 术细则公允价值进行估值。在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本 进行估值。   ④股指期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                更新招募评释书 近交游日后经济环境未发生首要变化的，选拔最近交游日结算价估值。  ⑤国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交游 日后经济环境未发生首要变化的，选拔最近交游日结算价估值。如法律律例今后 另有轨则的，从其轨则。  ⑥股票期权按监管机构或行业协会相关轨则进行估值。   （6）估值假想中触及港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，将依据下列信 息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币 汇率的中间价。   （7）本基金不错选拔第三方估值机构按照上述公允价值细则原则提供的估 值价钱数据。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票进行。   （10）预计法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及预计法律律例的轨则或者未能充分吝啬基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律律例，基金资产净值假想和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经预计各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，基金 管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金管理东谈主对基金资产净 值的假想结果对外赐与公布。   四、估值程序 额的余额数目假想，精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有轨则 的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个劳动日假想基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对基金资产估值后， 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金               更新招募评释书 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，俺去啦由基金管理东谈主 按轨则对外公布。   五、估值差错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的要领确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值差错 时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的弱点变成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，弱点 的职责东谈主应当对由于该估值差错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据假想差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值差错职责方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主变成损失的，由估 值差错职责方对平直损失承担补偿职责；若估值差错职责方如故积极调和，况兼 有协助义务确当事东谈主有富饶的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错职责方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行证据，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的职责方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值差错的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错职责方仍搪塞估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取的欠妥得 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错养息选拔尽量还原至假设未发生估值差错的正确情形的模样。   估值差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因细则估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值假想出现差错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的要领防备损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 业时； 基金份额捏有东谈主的利益，决定蔓延估值；如果出现基金管理东谈主觉得属于遑急事故 的任何情况，导致基金管理东谈主不可出售或评估基金资产时； 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责假想， 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个怒放日交游收尾后假想当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值假想结果复 核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   八、特殊情形的处理 时，所变成的舛误不看成基金资产估值差错处理。 可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然如故采选必要、适应、合理的要领 进行查验，但未能发现差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金管理东谈主和基 金托管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的要领减 轻或摈斥由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书            第十三部分     基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分配模样是现款分成；弃取红利再投资的，基金份额的现款红利将按除 息后的基金份额净值折算成归拢类别基金份额，红利再投资的份额免收申购费； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   在不违抗法律律例且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分配的相关业务法则进行养息，并实时公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配模样等内容。   五、收益分配决策的细则、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润假想截止日）的时分 不得跨越 15 个劳动日。   六、基金收益分配中发生的用度 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金           更新招募评释书   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的假想 方法，依照《业务法则》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募评释书“侧 袋机制”章节的轨则。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付模样   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的假想 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日假想，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管 东谈主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日假想，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管 东谈主协商处置。   上述“一、基金用度的种类中第 3－10 项用度”，根据相关律例及相应条约规 定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的风光   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的轨则。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                      更新招募评释书            第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐核算，按摄影关轨则编制基金管帐报表； 并以书面模样证据。   二、基金的年度审计 预计业务资历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金             更新招募评释书             第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《基金合同》过火他相关轨则。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息简直切性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会轨则时安分，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站 （以下简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的 时分和模样查阅或者复制公开表示的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开表示的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表示的信息选拔阿拉伯数字；除尽头评释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金             更新招募评释书   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的法则及具体程序，评释基金居品的性情等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息 发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募评释书并登载 在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金罢了运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府撮要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵府撮要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募评释书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金             更新招募评释书   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的假想模样及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈述中的财务管帐陈述应当经过具有证券、期货预计业务资历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   基金管理东谈主应在中期陈述、年度陈述等文献中表示基金组合资产情况过火流 动性风险分析等。   如陈述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在依期陈述“影响投资者决策 的其他要害信息”项下表示该投资者的类别、陈述期末捏有份额及占比、陈述期 内捏有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时陈述 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书   本基金发生首要事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务预计行为受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行遏抑东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）表示公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，预计信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开表示， 并将相关情况立即陈述中国证监会。   （九）清理陈述   基金合同罢了的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在指定网站上， 并将清理陈述辅导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货预计公告   基金管理东谈主在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募评释书（更 新）等文献中表示股指期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险办法等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的 投资政策和投资方向等。   （十二）投资国债期货信息表示   基金管理东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募评释书（更 新）等文献中表示国债期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险办法等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的 投资政策和投资方向等。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金            更新招募评释书   （十三）投资资产扶直证券信息表示   基金管理东谈主应在基金年度陈述及中期陈述中表示其捏有的资产扶直证券总 额、资产扶直证券市值占基金净资产的比例和陈述期内统统的资产扶直证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈述中表示其捏有的资产扶直证券总额、资产扶直 证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产扶直证券明细。   （十四）参与融资业务的信息表示   基金管理东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募评释书（更 新）等文献中表示参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   （十五）投资股票期权的信息表示   基金管理东谈主应在依期信息表示文献中表示参与股票期权交游的相关情况，包 括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票期 权交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资方向。   （十六）投资轨则范围内的香港勾搭交游所上市的股票预计公告   基金管理东谈主应在在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募评释书 （更新）等文献中表示交游的预计情况。   （十七）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，预计信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募评释书的轨则进行信息表示，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的轨则。   （十八）中国证监会轨则的其他信息。   六、暂停或蔓延信息表示的情形 时；   七、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当安妥中国证监会预计基金信息 表示内容与风光准则等律例的轨则。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金            更新招募评释书   基金托管东谈主应当按照预计法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期陈述、更新的招募评释书、基金居品贵府撮要、基金清理陈述等公开披 露的预计基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊表示本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证预计报送信息简直切、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表示信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示归拢信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主晋升信息表示服务的质料。具体要求应当安妥中 国证监会及自律法则的预计轨则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈述、法律主意书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将预计档案至少保存到《基金合同》罢了后 10 年。   八、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照预计法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息表示事项以法律律例轨则及本章直率定的内容为准。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金               更新招募评释书               第十七部分       风险揭示   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交游轨制 等万般因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细则性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠平直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理技艺、财务状态、市集远景、 行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资万般化来散播这种非系统风险，但不可 统统闪避。   主如若指债务东谈主的背约风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款风光来分配，而现款可能因为通货膨大的影响而 导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动相关的风险，单一的久期 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金            更新招募评释书 办法并不可充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可退换债券的投资中，具体阐述为可退换债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可退换债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可获取转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对预计信息和经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。怒放式基金要随时搪塞投资者的赎回，如果基金资产不可迅 速转换成现款，或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基 金运作和收益水平。尤其是在发生深广赎回时，如果基金资产变现技艺差，可能 会产生基金仓位养息的穷困，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、股票期权、 债券、货币市集器具、股指期货、国债期货、权证、资产扶直证券、银行入款等 投资品种。上述资产均在程序的交游场所、运作时分长，市集透明度较高，运作 模样程序，历史流动性状态邃密，平方情况下好像实时舒服基金变现需求，保证 基金按时搪塞赎回要求。极点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致 基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计，绝 大部分时分上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当碰到极点市集情况时，基 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金            更新招募评释书 金管理东谈主会按照基金合同及预计法律律例要求，实时启动流动性风险搪塞要领， 保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将在酌量行业人命周期、景气进程、估值水平以及股 票市集行业轮动礼貌的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券市集环境的变化，实时对行业配置进行动态养息。   债券投资方面，本基金通过深远分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期遏抑和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造好像提供厚实收益的债 券和货币市集器具组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为生动，在轮廓酌量宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一滑业为投资方向，行业散播度 较高，受到单一滑业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跨越基金资产净值的   本基金为怒放式基金，为保捏较高的组合流动性，粗浅投资东谈主安排投资，在 驯顺本基金相关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，遏抑流动性风险。同期，结合市集流动性特色，本基金将合理安排组合流动 性，统筹酌量投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以细则本基金在不 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金为粗豪怒放式基金，投资东谈主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，罢职基金份额捏有东谈主 利益优先原则，本基金管理东谈主将合理遏抑基金份额捏有东谈主围聚度，审慎证据申购 赎回业务恳求，包括但不限于：   （1）当接受申购恳求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管理东谈主应当采选轨则单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金               更新招募评释书 申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份 额捏有东谈主的正当权益。   （2）本基金管理东谈主对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且选拔估值技能仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或减速支付赎回款项。   具体要领详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现深广赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回恳求进行适度养息，以搪塞 流动性风险，保护基金份额捏有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）减速办理深广赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他要领。   具体要领详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公道对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险管理器具，对赎回 恳求进行适度养息，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助要领。   当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有穷困或觉得因支付投资东谈主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可轮廓运用包 括脱期办理深广赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、侧袋机制等流动性风险管理器具，投资者将面对其赎回申 请被断绝或脱期办理、赎回款项减速支付，或面对赎回成本或申购成本较高等的 风险。   四、特有风险 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金           更新招募评释书 金。 本基金可投资股指期货，股指期货选拔保证金交游轨制，由于保证金交游 具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭 受较大损失。股指期货选拔逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时安分补足 保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。 风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金管理东谈主为了更好的遏抑投资股票期权所面对的各种风险，建立了 股票期权交游决策小组，按摄影关要求作念好东谈主员培训劳动，确保投资、风控等核 心岗亭东谈主员具备股票期权业务学问和相应的专科技艺，同期授权特定的管理东谈主员 负责股票期权的投资审批事项。 险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的遏抑 融资交游所面对的各种风险，基金管理东谈主将驯顺审慎经营原则，制定科学合理的 投资策略和风险管理轨制，有用遏抑和遏抑风险，切实吝啬基金财产的安全和基 金份额捏有东谈主利益。   国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因 期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利 后果，使之发生偶然损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险， 是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是 由市集贫困广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法舒服保证 金要求，使得所捏有的头寸面对被强制平仓的风险。   资产扶直证券的投资可能面对的风险边界包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的遏抑资产扶直证券交游所面对的各种风险， 基金管理东谈主将驯顺审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有 效遏抑和遏抑风险，切实吝啬基金财产的安全和基金份额捏有东谈主利益。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书   （1）本基金的将通过“港股通”投资于香港市集，在市集参加、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不休养息， 这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地市集变成坚苦，从而对投资收 益以及平方的申购赎回产生平直或盘曲的影响。   （2）香港市集交游法则有别于内地 A 股市集法则，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险： 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波 动。 通交游日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平方交游，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险。 停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现境内证券交游 服务公司认定的交游非常情况时，境内证券交游服务公司将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。 情况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，证券交游所另有轨则的除外；因港股通股票权益分配或者退换等情形取 得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得 行权；因港股通股票权益分配、退换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有预计权益，但不得通过港股通买入或卖出。 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有看成假想基准；投票数目超出捏罕有量 的，按照比例分配捏有基数。 的投资收益变成损失。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金           更新招募评释书 标的投资比例会根据市集情况、投资策略等发生较大的养息，存在不合港股进行 投资的可能。   本基金可投资存托凭证，除粗豪股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险： 各异可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证捏有东谈主履行享有的权益与境外基础证券捏有东谈主 的权益固然基本非常，但并不可等同于平直捏有境外基础证券。存托凭证捏有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。 境外基础证券刊行东谈主股东为公司的平直股东，不错平直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分成等收益权等）；存托凭证捏有东谈主为盘曲领有公司预计权益的证 券捏有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并间 接专揽分成、投票等权力。若异日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托条约的约定，不 对存托凭证捏有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证捏有东谈主的共同主意，则存托凭证捏有东谈主的利 益将受到毁伤，本基金看成存托凭证捏有东谈主可能会面对一定的投资损失。   境外基础证券刊行东谈主如选拔条约遏抑架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业首要依赖、条约遏抑架构下预计 主体背约等风险。   存托凭证刊行时，其对应的净资产如故固定，但异日若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证捏有东谈主权益被摊薄。   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交游时分、交游轨制、停复牌法则、 非常交游情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的交游价钱可能受到境外市集影 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能回荡至境内市集上市交游，从而增多境 内市集的存托凭证供给数目，可能引起交游价钱大幅波动。   如果刊行东谈主不再安妥上市条件或者发生其他首要监犯行为，可能导致存托 凭证面对退市。基金看成存托凭证捏有东谈主可能面对存托东谈主无法根据存托条约的约 定卖出基础证券、捏有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让、 存托东谈主无法赓续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   存托凭证存续期间，存托凭证风光内容可能发生首要、骨子变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券退换比例发 生养息、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先通知的模样，即对投资者奏效。本基金看成存托凭证投资者可能无法对 此专揽表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制履行等情形，本基金看成存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证捏有东谈主收取存托凭证预计用度。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表示基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平方怒放赎回，因 此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前分具有不细则性，最终变现价钱也 具有不细则性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 捏有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金依期陈述中表示陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金             更新招募评释书 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金管理东谈主假想各项投资运作办法和基金功绩办法时仅 需酌量主袋账户资产，并根据预计轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少进行按投资损失处理，因此本基金表示的功绩办法不可反馈特定资产的真不二价 值及变化情况。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。   五、操作或技能风险   预计当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面遏抑存在颓势或者东谈主为因素造 成操作荒唐或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违章交游、管帐部门诈骗、 交游差错、IT 系统故障等风险。   在怒放式基金的万般交游行为或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或 者差错而影响交游的平方进行或者导致基金份额捏有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券登 记结算机构等等。   六、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律律例的轨则，或者基金投资违抗法 规及基金合同相关轨则的风险。   七、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身平直遏抑技艺之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受 损。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金               更新招募评释书               第十八部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大遏抑保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事 务所主意后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额捏有东谈主的原有账户份额为基础， 证据相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额。当日收到的申购恳求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回 恳求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金 份额捏有东谈主恳求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换申 请将被断绝。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中轨则。   本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋 账户份额。深广赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求跨越前一怒放日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作办法和基金功绩办法应当以主袋账户资产为基准。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的养息，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值看成基数计 提。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额舒服基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息表示   基金管理东谈主应按照招募评释书“基金的信息表示”部分轨则的基金净值信息 表示模样和频率表示主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金依期陈述中表示陈述期内特定资产处置进展情况，披 露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不看成基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金依期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，搪塞陈述期内基金侧袋机制运 行预计的管帐核算和年度陈述表示等发表审计主意。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、罢了侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金            更新招募评释书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账 户份额捏有东谈主支付的款项、预计用度发生情况等要害信息。   （六）特定资产处置清理   特定资产以可出售、可转让、还原交游等模样还原流动性后，基金管理东谈主将 按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等模样，及 时向侧袋账户份额捏有东谈主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和罢了侧袋机制后，实时聘用安妥《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计主意。   三、本部分对于侧袋机制的预计轨则，但凡平直援用法律律例或监管法则的 部分，如将来法律律例或监管法则修改导致预计内容被取消或变更的，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适应程序后，可平直对本部安分容进行修改和 养息，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书   第十九部分      基金合同的变更、罢了与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当罢了： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货预计业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                更新招募评释书   （4）制作清理陈述；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 陈述出具法律主意书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理陈述经具有证券、期 货预计业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理陈述辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金            更新招募评释书           第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一） 基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）留意阅读并驯顺《基金合同》、招募评释书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自行承担投资风险， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息表示，实时专揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度； 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金             更新招募评释书   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》罢了的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度相关法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的预计行为进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司专揽股东权利，为基金的利 益专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益专揽诉讼权利或者 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 实施其他法律行为；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在安妥相关法律、律例的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、 赎回、退换和非交游过户等的业务法则；   （17）在法律律例和基金合同轨则的范围内决定除调高基金托管费、基金管 理费之外的基金费率结构和收费模样；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎费事的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营模样管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适应合理的要领使假想基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则假想并公告基金净值信息，细则 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过火他相关轨则，履行信息表示及 陈述义务；   （12）保守基金买卖奥密，不露出基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金             更新招募评释书 《基金合同》过火他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予秘密，不 向他东谈主露出；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额捏有 东谈主分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关轨则召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时分发出，况兼 保证投资者好像按照《基金合同》轨则的时分和模样，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对闭幕、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行为承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议； 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采选必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据预计市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、费事尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场所，配备富饶的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金坚决的与基金相关的首要合同及相关凭证； 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则另有 轨则外，在基金信息公开表示前赐与秘密，不得向他东谈主露出；   （8）复核、审查基金管理东谈主假想的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具主意，说 明基金管理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金管理东谈主有未履行《基金合同》轨则的行为，还应当评释基金托管东谈主是否采选 了适应的要领；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他预计贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作预计账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关轨则，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对闭幕、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿； 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金               更新招募评释书   （21）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）罢了《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作模样；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度，但法律律例要求提高该等 薪金尺度的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并，但法律律例和中国证监会另有轨则的除外；   （8）变更基金投资方向、范围或策略，但法律律例和中国证监会另有轨则 的除外；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会程序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额假想，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东谈主大会： 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金               更新招募评释书   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费模样；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集模样 金管理东谈主召集； 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合； 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                更新招募评释书 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮挡、干扰； 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的通知时分、通知内容、通知模样 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、所在和会议风光；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决模样；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用评释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和所在；   （5）会务常设预计东谈主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中评释本次基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通信模样、委用的公证机关过火联 系模样和预计东谈主、书面表决主意寄交的截止时分和收取模样。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主 到指定所在对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决主意的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票效劳。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的模样   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会模样、通信开会模样或法律律例及监管 机关允许的其他模样召开，会议的召开模样由会议召集东谈主细则。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 捏有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用评释注解安妥法律律例、《基金合 同》和会议通知的轨则，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 风光在表决适度日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面模样进行表 决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的模样视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个劳动日内连 续公布预计辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定所在对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知轨则的模样收取基金份额捏有东谈主的书面表决主意；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经通知不参加收取书面表决主意的，不影响表决效劳；      （3）本东谈主平直出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意的基金份额捏有东谈主 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面主意或授权他东谈主代表出 具书面主意；   （4）上述第（3）项中平直出具书面主意的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主意的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主意的 代理东谈主出具的委用东谈主捏有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用评释注解符 正当律律例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 他非现场模样或者以非现场模样与现场模样结合的模样召开基金份额捏有东谈主大 会，会议程序比照现场开会和通信模样开会的程序进行。基金份额捏有东谈主可选拔 荟萃、电话或其他模样进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体模样由会 议召集东谈主细则并在会议通知中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定罢了《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额捏有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的模样下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条轨则程序细则和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金             更新招募评释书 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东谈主 看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主 姓名（或单元称呼）和预计模样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的模样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作模样、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、罢了《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头 决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采选记名模样进行投票表决。   采选通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证评释注解，不然提交 安妥会议通知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 安妥会议通知轨则的书面表决主意视为有用表决，表决主意疲塌不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议开动后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动 后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当赶紧公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票模样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选拔 通信模样进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行奏效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等轨则，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致预计内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则预计基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若预计 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日预计基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日预计基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日预计基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）预计基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同破除和罢了的事由、程序以及基金财产清理模样   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当罢了： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货预计业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                更新招募评释书   （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 陈述出具法律主意书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理陈述经具有证券、期 货预计业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理陈述辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处置模样   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁所在为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金           更新招募评释书 当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的模样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                    更新招募评释书           第二十一部分          托管条约的内容选录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   邮政编码：200010   法定代表东谈主：李文   成立日历：2005 年 2 月 3 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字[2005]5 号   组织风光：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 132，724，224 元   组织风光：股份有限公司   经营范围：基金召募、基金销售、资产管理以及经中国证监会许可的其他业 务。   存续期间：捏续经营   （二）基金托管东谈主   称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织风光：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   经营范围：接纳公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券弃取 尺度的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的风光提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用预计技能系统，对基金履行投资是否安妥《基金合同》对于证券弃取标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括照章刊行上市的股票 （包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证港股通 标的股票、股票期权、债券、货币市集器具、股指期货、国债期货、权证、资产 扶直证券、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 (但须安妥中国证监会预计轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证投资不低于基金资产的 80% （其中投资于港股通标的股票及特定范围港股的比例占基金资产的 0-95%）；基 金捏有全部权证的市值不得跨越基金资产净值的 3%；每个交游日日终在扣除股 指期货和国债期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督： 的股票及特定范围港股的比例占基金资产的 0-95%）； 证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府 债券；本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                 更新招募评释书 A+H 股算计假想），其市值不跨越基金资产净值的 10％； 的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股算计假想），不跨越该证券 的 10％； 不得跨越该权证的 10％； 值的 0.5％； 资产净值的 10％； 产扶直证券范围的 10％； 始权益东谈主的各种资产扶直证券，不得跨越其各种资产扶直证券算计范围的 10％； 金捏有资产扶直证券期间，如果其信用品级下降、不再安妥投资尺度，应在评级 陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40％；债券回购最始终限为１年，债券回购到期后不得延期； 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产扶直证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所捏 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差假想）应当安妥《基 金合同》对于股票投资比例的相关约定； 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跨越 基金捏有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 算计（轧差假想）应当安妥基金合同对于债券投资比例的相关约定；   本基金在开动进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同 就股指期货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备 忘录》； 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%； 有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物； 按照行权价乘以合约乘数假想；   本基金如需参加期权交游，应当按照现存证券账户开立模样向中国证券登记 结算有限职责公司恳求新开立一个粗豪证券账户，基金管理东谈主负责将该证券账户 指定交游在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立 养殖品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交游； 的 10%；本基金捏有的归拢流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值 的 2%；本款所指流畅受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》程序的非 公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 交游证券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券；经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商， 履行适应程序后可对以上比例进行养息； 值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金投资比例不安妥上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资； 式基金以及处于怒放期的依期怒放基金，统统按摄影关指数的组成比例进行证券 投资的怒放式基金以及中国证监会招供的特殊投资组合除外）捏有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；归拢基金管理东谈主管 理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；   除上述第 2、12、22 项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 范围变动、股权分置调动中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例 不安妥上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行养息，但中 国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金 合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日 起开动。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受预计 限制。   （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第九款基金投资辞谢行为通过过后监督模样进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、履行 遏抑东谈主或者与其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当安妥基金的投资方向和投资策略，罢职基金份 额捏有东谈主利益优先的原则，遏抑利益冲破，预计交游必须预先得到基金托管东谈主的 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金             更新招募评释书 同意，并履行信息表示义务。   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供安妥法律律例及行业尺度的、经平稳弃取的、本基金适用的银行间债 券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算模样。基金管理东谈主应 严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集弃取交游敌手。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管理 东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算模样进行更新，新名单细则 前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。 如基金管理东谈主根据市集情况需要临时养息银行间债券市集交游敌手名单及结算 模样的，应向基金托管东谈主评释意义，并在与交游敌手发生交游前 3 个劳动日内与 基金托管东谈主协商处置。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的交游法则进行 交游，并负责处置因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细则的时分前仍未承担背约职责过火他预计法律职责的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向预计交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照预先约定的交游敌手或交游模样进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨职责。   （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资流畅受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会预计轨则，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险遏抑轨制，遏抑流动 性风险、法律风险和操作风险等万般风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否驯顺相 关轨制、流动性风险处置预案以及预计投资额度和比例等的情况进行监督。 须为经中国证监会批准的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行 时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。本基 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金            更新招募评释书 金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或世界银行间 债券市集交游的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 预计劳动的落实和调和，并确保基金托管东谈主好像平方查询。因基金管理东谈主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全守护本基金资产的责 任与损失，及因流畅受限证券存管平直影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何风光的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要处置的基金投资 比例限制失调、基金流动性穷困以及预计损失的搪塞处置要领，以及相关非常情 况的处置。基金管理东谈主应在初度投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公开荒行股票预计流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对预计风险 采选积极有用的要领，在合理的时安分有用处置基金运作的流动性问题。如因基 金深广赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷困时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿职责的，基金管理东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遭受的损失。 金托管东谈主提交相关书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的相关贵府确切、准确、 完好。相关贵府如有养息，基金管理东谈主应实时提供养息后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。   （2）非公开荒行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。   （3）非公开荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债 登记结算有限职责公司坚决的证券登记及服务条约。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定媒介表示所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金相关投资流畅受限证券比举例违抗相关限制轨则，在合理期限内未能 进行实时养息，基金管理东谈主应在两个劳动日内编制临时陈述书，赐与公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律律例驯顺情况。   （2）在基金投资流畅受限证券管理劳动方面相关轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）相关比例限制的履行情况。   （4）信息表示情况。   （六）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值假想、基金份额净值假想、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分配、预计信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导 等模样通知基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面通知后应不才一劳动日前实时查对并以书面风光 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违章原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知 的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主 应在轨则时安分酬报并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供预计数据贵府和轨制等。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金            更新招募评释书   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游程序如故奏效的指示违抗法律、 行政律例和其他相关轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金管 理东谈主，由此变成的损失由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违章行为，应实时陈述中国证监会， 同期通知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管理东谈主无正 当意义，断绝、阻滞对方根据本托管条约轨则专揽监督权，或采选拖延、诈骗等 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警戒仍不改正的，基 金托管东谈主应陈述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主假想的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指 令办理清理交收、预计信息表示和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本条约过火他相关轨则时，应实时以书面风光通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面风光给基金 管理东谈主发出回函，评释违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交预计资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和确切性，在轨则时安分酬报基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行为，应实时陈述中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，断绝、阻滞对方根据本条约轨则专揽监督权，或采选拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警戒仍不改正的，基金管 理东谈主应陈述中国证监会。   四、基金财产守护 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书   （一）基金财产守护的原则 与孤立。 况两边可另行协商处置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自交运用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责 公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户维 护费等用度）。 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时通知基金管理东谈主采选要领进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金 管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额捏有东谈主东谈主数安妥《基金法》、                 《运作办法》等相关轨则后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在轨则时 间内，聘用具有从事证券预计业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述。 出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 按轨则办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金            更新招募评释书 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 守护和使用。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 管理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付，待 托管居品启始运营后， 基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费 从本居品托管资金账户中扣还基金管理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证 券账户通达信息通知基金管理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主清理劳动，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则以及基金管理东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》履行。 他投资品种的投资业务，触及预计账户的开立、使用的，若无预计轨则，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则履行。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头恳求并取得参加世界 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金            更新招募评释书 银行间同行拆借市集的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主 民银行、银行间市集登记结算机构的相关轨则，在银行间市集登记结算机构开立 债券托管账户，捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的 结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金坚决世界银行间债券市集债券回购 主条约。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及预计账户的开设和使用，由 基金管理东谈主协助托管东谈主根据相关法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按相关法则使用并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的守护   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国 证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库， 守护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买 和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主 除外机构履行有用遏抑的资产不承担守护职责。   （八）与基金财产相关的首要合同的守护   与基金财产相关的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 守护。除本条约另有轨则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示条约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的 原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时以加密模样将首要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个劳动日内将蓝本投递基金托管东谈主处。首要合同的守护期限为《基 金合同》罢了后 15 年。   五、基金资产净值假想与复核 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金              更新招募评释书 每个交游日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目假想，精准到   基金管理东谈主于每个交游日假想基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个交游日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 对外公布。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与守护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不 能妥善守护，则按预计律例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东谈主应将相关贵府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其简直切性、准确性和完好 性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应驯顺秘密义务。   七、争议处置模样   各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友好 协商未能处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁 法则进行仲裁，仲裁所在为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有约 束力，仲裁费由败诉方承担。   本条约受中国法律统带。   八、托管条约的修改与罢了   （一）托管条约的变更程序   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金            更新招募评释书 备案。   （二）基金托管条约罢了出现的情形 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                 更新招募评释书         第二十二部分       对基金份额捏有东谈主的服务   对于基金份额捏有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务风光。主要服务内容 如下：   一、基金份额捏有东谈主注册登记服务   基金管理东谈主为基金份额捏有东谈主提供注册登记服务。基金管理东谈主将配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、管理、托管与转托管；基金退换和非交游过户；基金份额捏有东谈主名册 的管理；权益分配时红利的登记派发；基金交游份额的清理过户和基金交游资金 的交收等服务。   二、基金份额捏有东谈主交游信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交游的证据信息，或者通过基金管理东谈主客服电话 及网站进行查询。 份额捏有东谈主可自主弃取对账单的发送模样，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通谈提交信息定制恳求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交游证据、对账单服务等。基金管理东谈主可根据履行业务需要，养息定制信息的条 件、模样和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额捏有东谈主 可查询基金余额、交游情况、基金居品与服务等预计信息。   客户服务中心在每一劳动日提供不少于 12 小时的东谈主工磋议服务。基金份额 捏有东谈主可通过基金管理东谈主世界统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务磋议、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                         更新招募评释书    基金份额捏有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受愉快资讯、 信息表示、账户信息、交游信息、在线磋议等多项服务。    基金份额捏有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上交游”办理开户、交游及查 询等业务。相关基金网上交游的条约文本请参见基金管理东谈主网站。    五、投诉受理服务    基金份额捏有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等模样对基金管理东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和主意簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管理东谈主和各销售机构分别管理。    基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回复。    六、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法统一的内容，可通过上述模样 预计基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面统一了本招募评释书。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                            更新招募评释书              第二十三部分         其他应表示事项      以下信息表示事项已通过中国证监会轨则媒介进行公开表示。 序号          公告事项                 表示模样         表示日历       汇添富基金管理股份有限公司旗下         上交所，公司网站，深交       品贵府撮要                   子表示网站                               上交所，上证报，公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下       基金 2023 年第二季度陈述                               基金电子表示网站                               上证报，公司网站，中国       对于汇添富基金管理股份有限公司       运用固有资金投资旗下基金的公告                               站                               上交所，上证报，公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下       基金 2023 年中期陈述                               基金电子表示网站       对于汇添富基金管理股份有限公司         上证报，公司网站，中国       配合关系的公告                 站       对于汇添富基金管理股份有限公司         上证报，公司网站，中国       有限公司配合关系的公告             站                               上交所，上证报，公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下       基金 2023 年第三季度陈述                               基金电子表示网站                               上证报，公司网站，中国       对于汇添富运用固有资金投资旗下       基金的公告                               站       汇添富基金管理股份有限公司对于         证券时报，公司网站，中       日暂停申购、赎回等业务的公告          网站       对于遏抑犯法分子冒用汇添富基金       口头进行行恶行为的要害辅导       对于汇添富基金管理股份有限公司         上证报，公司网站，中国       配合关系的公告                 站                               上交所，上证报，公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下       基金 2023 年第四季度陈述                               基金电子表示网站                               上交所，上证报，公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下       基金 2023 年年度陈述                               基金电子表示网站 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                           更新招募评释书      汇添富基金管理股份有限公司对于         上证报，公司网站，中国      贵府的公告                   站      汇添富基金管理股份有限公司对于         上交所，上证报，公司网      的公告                     基金电子表示网站                              上交所，上证报，公司网      汇添富基金管理股份有限公司旗下      基金 2024 年第一季度陈述                              基金电子表示网站                              上交所，公司网站，深交      汇添富基金管理股份有限公司旗下      部分基金更新基金居品贵府撮要                              子表示网站      对于汇添富基金管理股份有限公司         上证报，公司网站，中国      公司配合关系的公告               站 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                 更新招募评释书       第二十四部分         招募评释书的存放和查阅模样   本基金招募评释书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时安分取得招募评释 书的复印件。对投资者按上述模样所获取的文献过火复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容统统一致。   投资者还不错平直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募评释书。 汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金                    更新招募评释书              第二十五部分        备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放所在和投资者查阅模样：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场所，在办公时分可供 免费查阅。                             汇添富基金管理股份有限公司

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