偷拍自拍 浦银安盛基金管制有限公司  浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金      招募评释书（更新）  基金管制东说念主：浦银安盛基金管制有限公司   基金托管东说念主：中原银行股份有限公司 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                  招募评释书（更新）                     进攻领导   本基金的召募请求已于 2022 年 6 月 24 日经中国证监会证监许可〔2022〕1346 号文准予注册。   基金管制东说念主保证本招募评释书的内容简直、准确、完好。本招募评释书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪称拖累、敦厚信用、竭力于尽责的原则管制和运用基金财产， 但不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东说念主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额捏有东说念主能全数取回其正本投资。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券/期货商场波动等身分产生波动。 投资者在投老本基金前，需全面判辨本基金居品的风险收益特征和居品特点，充分 议论自身的风险承受才略，感性判断商场，对投老本基金的意愿、时机、数目等投 资行动作出落寞决策。投资者根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也需承担相 应的投资风险。投老本基金可能遭逢的风险包括：商场风险、流动性风险、管制风 险、操作和技能风险、合规性风险、本基金专有风险、本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。   本基金可能投资于资产支捏证券。本基金所投资的资产支捏证券之债务东说念主出现 爽约，或在交往过程中发生交收爽约，或由于资产支捏证券信用质地镌汰导致证券 价钱下落，可能酿成基金财产损失。此外，受资产支捏证券商场规模及交往活跃程 度的影响，资产支捏证券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。   本基金可投资于国债期货，国债期货看成金融生息品，具备一些专有的风险点。 投资国债期货所濒临的主要风险是商场风险、流动性风险和基差风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂型 基金和股票型基金。   投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募评释书、基金合同和基金 居品贵府概要等信息败露文献，全面判辨本基金的风险收益特征和居品特点，并充 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                  招募评释书（更新） 分议论自身的风险承受才略，感性判断商场，严慎作念出投资决策。基金的过往功绩 并不预示其畴昔阐述。基金管制东说念主管制的其他基金的功绩并不组成新基金功绩阐述 的保证。   基金管制东说念主依照恪称拖累、敦厚信用、严慎竭力于的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或率先基金份额总和的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回、基金管制东说念主奉求的登记机构技能条件不允许等基 金管制东说念主无法赐与限度的情形导致被迫达到或率先 50%的除外。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管制东说念主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“第十六部分 侧袋机 制”的相干内容。侧袋机制实施时代，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊符号，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读相干内容并温文本基金启 用侧袋机制时的特定风险。   本基金本次更新招募评释书所载内容截止日为 2024 年 7 月 19 日，接洽财务数 据和净值阐述截止日 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                                                               招募评释书（更新）                                                目             录 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                     第一部分 媒介   《浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金招募评释书》（以下简称“本招募 评释书”）由浦银安盛基金管制有限公司依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华 东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资 基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金 信息败露管制办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募通达式证券 投资基金流动性风险管制端正》              （以下简称“《流动性风险管制端正》”）和其他有 关法律法例的端正以及《浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金基金合同》（以 下简称“《基金合同》”）编写。   本招募评释书进展了浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金的投资见地、策 略、风险、费率等与投资者投资决策接洽的一齐必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募评释书。   基金管制东说念主承诺本招募评释书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其简直性、准确性、完好性承担法律职业。本基金是根据本招募评释书 所载明的贵府请求召募的。本招募评释书由浦银安盛基金管制有限公司负责解释。 本基金管制东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息， 或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其捏 有基金份额的行动本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》非常他接洽端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届 时有用的法律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                      招募评释书（更新）                     第二部分 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用改革和补充 纯债债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改革和补充 非常更新 品贵府概要》非常更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以非常他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改革     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》非常配套司法以及颁布机 关对其频频作念出的改革     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会第 166 命令《对于修改部分证券期货 规章的决定》改革的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                      招募评释书（更新） 其频频作念出的改革 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改革       《流动性风险管制端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机 关对其频频作念出的改革 员会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括颁布机关对其频频作念出的改革）及相 关法律法例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管、如期定额投资及提供基金交往账户 信息查询等业务 机构注册，取得基金销售业务经历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务左券，办 理基金销售业务的机构 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                     招募评释书（更新） 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金管制有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额非常变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得率先 3 个月 所的普通交往日 通达日 是范例基金管制东说念主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵守 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金              招募评释书（更新） 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 端正的条件，请求将其捏有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转机为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金转机中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转机中转入 请求份额总和后的余额)率先上一通达日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的马虎 申购款非常他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊（以下简称“端正报刊”）及《信息败露办法》端正的互联网网站（以下简称 “端正网站”，包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金              招募评释书（更新） 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、资产支捏证券、因 刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交往的债券等 值的方式，将基金休养投资组合的商场冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到平正对待 账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分 设不同的基金代码，并分别计较和公布基金份额净值和基金份额累计净值 不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 基金份额捏有东说念主服务的用度 件 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                      招募评释书（更新）                   第三部分 基金管制东说念主 一、基金管制东说念主概况   称号：浦银安盛基金管制有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层   成立时候：2007 年 8 月 5 日   法定代表东说念主：谢伟   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号   注册老本：东说念主民币 120，000 万元   股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司捏有 51%的股权；法国安盛投资 管制有限公司捏有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司捏有 10%的股权。   电话：（021）23212888   传真：（021）23212800   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   网址：www.py-axa.com   接洽东说念主：徐薇 二、主要东说念主员情况   （一）董事会成员   谢伟先生，董事长。同济大学工学硕士研究生，高等经济师。曾任中国迷惑 银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总司理，许昌市分行党委 文告、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管制部总司理，公司及 投资银行总部副总司理兼投行业务部、发展管制部、大客户部总司理，上海浦东 发展银行福州分行党委文告、行长，上海浦东发展银行资金总部总司理，上海浦 东发展银行金融商场业务总监兼金融商场部总司理、资产管制部总司理，上海浦 东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书。现任上海浦东发展银行党委副文告、 副行长、董事会秘书，兼任浦发银行研究院院长。自 2017 年 3 月起兼任本公司 董事，自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。   Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                     招募评释书（更新） 融专科管制学硕士学位。2016 年参加欧洲工商管制学院 MBA 技俩。2012 年至 2015 年参预通用老本担任买卖发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德资产管制投资银行， 2017 加入贝恩公司任参谋人。2018 年于今加入安 盛投资，2018 年至 2019 年任策略与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 兼任上海浦银安盛资产管制有限公司监事。   丁蔚女士，董事。上海交通大学工商管制硕士研究生，高等经济师。曾任中 国迷惑银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任，个东说念主银行业务部副 总司理；上海浦东发展银行个东说念主银行总部银行卡部负责东说念主、总司理，个东说念主银行总 部副总司理兼银行卡部总司理，电子银行部（迁移金融部）总司理，零卖业务部 总司理、零卖业务职业党委副文告，零卖业务总监、零卖业务部总司理、零卖业 务党委副文告。现任上海浦东发展银行党委委员。2021 年 1 月起兼任本公司董 事。   林忠汉（LAM， Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资管制亚洲之前，曾任职于多家环球资产管制公司， 包括法国巴黎资产管制公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行资产管制公 司和东方汇理资产管制公司等，担任高等业务发展和居品管制等多个高等职位， 遮蔽亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资管制，当今担任亚太区董事总司理， 中枢业务销售及商场扩充总监、亚太区客户业务负责东说念主以及安盛投资亚洲践诺委 员会成员。林忠汉畴前 20 年积聚了丰富的训戒，包括服务多种进攻的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东说念主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。   袁涛先生，董事。复旦大学全球管制硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 管制职业经历，2018 年起在上海国盛集团资产有限公司历任纪委文告、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量资产处置以及风控合规职业等。2022 年 6 月起于今担任上海国盛集团资产有限公司党委文告、董事长，全面负责公司 筹备管制职业。2022 年 10 月起，兼任本公司董事。   刘长江先生，董事。北京师范大学培植管制专科硕士研究生，经济师。曾任 中国工商银行总行基金托管部副处长、处长。2003 年 4 月参预浦发银行，历任 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                  招募评释书（更新） 总行基金托管部总司理，总行公司及投资银行总部资产托管部总司理兼企业年金 部、期货结算部总司理，总行公司及投资银行总部副总司理兼资产托管部、企业 年金、期货结算部总司理，总行金融机构部总司理兼总行资产托管部总司理、总 行第一直属党委委员，总行金融机构部总司理兼总行资产管制部（资产管制中心） 总司理、总行金融商场业务党委副文告，总行资产管制部（资产管制中心）总经 理、总行金融商场业务党委副文告，浦银答理有限职业公司董事长、党委副文告。 现任上海浦东发展银行总行党群职业部（总行直属党委、总行工会办公室）部长、 工会副主席、直属党委副文告、直属纪委文告。2021 年 11 月起，兼任浦银安盛 基金管制有限公司董事。   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国迷惑银 行股份有限公司和华安基金管制有限公司赴任。后在光大保德信基金管制有限公 司担任副总司理兼首席商场总监；在泰康资产管制有限职业公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及践诺委员会成员等职务；在贝莱德投资管制（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管制有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   韩发蒙先生，落寞董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任土产货合伙东说念主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东说念主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东说念主，兼任上 海爱时商贸有限公司等公司监事职务。2013 年 2 月起，兼任本公司落寞董事。   霍佳震先生，落寞董事，同济大学管制学博士。1987 年参预同济大学职业， 历任同济大学经济与管制学院讲师、副老师、老师，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与管制学院院长，现任上海中侨职业技能大学校长、 同济大学经济与管制学院教师、BOSCH 讲席老师，兼任东方日升新动力股份有限 公司、上海交运集团股份有限公司、协鑫集成科技股份公司落寞董事以及同济大 学建筑瞎想研究院（集团）有限公司、江苏丽都智能科技股份有限公司董事职务。   董叶顺先生，落寞董事。中欧外洋工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                      招募评释书（更新） 士。现任火山石投资管制有限公司首创合伙东说念主、上海和辉光电股份有限公司、上 海新通联包装股份有限公司、上海沿浦金属成品股份有限公司、上海矽睿科技股 份有限公司等公司董事、落寞董事职务以及岱悟智能科技（上海）有限公司等有 限公司的董事、监事等职务。董叶顺先生曾任 IDG 老本投资参谋人（北京）有限公 司合伙东说念主及协调成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总司理，上海联 创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通 联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管制训戒，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰 伟世通汽车内饰系统等有限公司总司理、党委文告职务。2014 年 4 月起，兼任 本公司落寞董事。   赵晓菊女士，落寞董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加职业。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副老师，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海外洋银行 金融学院首任院长、践诺董事。1999 年 6 月于今任上海财经大学金融学院老师， 博士生导师。2012 年 7 月至 2021 年 5 月先后担任上海财经大学上海外洋金融中 心研究院践诺院长、院长。自 2020 年 8 月于今，担任全球金融科技学院董事。 常务副主任。自 2021 年 9 月起担任上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长。 赵晓菊女士现兼任兰州银行股份有限公司、江苏泰兴农村买卖银行股份有限公司 等公司落寞董事、董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司落寞董事。   （二）监事会成员   檀静女士，监事长。澳大利亚悉尼大学东说念主力资源管制和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学外洋工商管制硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月赴任 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任东说念主力资源部副总司理，监事。2011 年 1 月 起于今赴任于上海国盛集团资产有限公司任行政东说念主事部总司理。2015 年 3 月起， 兼任本公司监事长。   Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及称职拜访方面的丰富训戒。 2006-2007 年时代，任法盛资产管制公司 （Natexis Asset Square）对冲基金称职拜访分析师。2007-2013 年时代，任摩 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                       招募评释书（更新） 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）称职拜访副主管。2013 年 加入安盛投资管制有限公司，历任合规参谋人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投资管制有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，兼任本公司监事。    许贤斌先生，职工监事，工商管制硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营交往员、国泰基金管制有限公司交往管制部高等交往员 /交往主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金管制有限公司，现任集合交往部总司理之职。2022 年 12 月 起，兼任本公司职工监事。    任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资管制究诘有 限公司风险究诘参谋人、耀鸿投资管制究诘有限公司技俩司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险管制司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金管制有限公司任风 险管制部业务主管，现任风险管制部副总司理。2022 年 10 月起，兼任本公司职 工监事。    （三）公司总司理非常他高等管制东说念主员    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国迷惑银 行股份有限公司和华安基金管制有限公司赴任。后在光大保德信基金管制有限公 司担任副总司理兼首席商场总监；在泰康资产管制有限职业公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及践诺委员会成员等职务；在贝莱德投资管制（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管制有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。    喻庆先生，守护长。中国政法大学经济法专科硕士和法务司帐专科研究生学 历，中国东说念主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司外洋 业务总部高等司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金管制有限公司副守护长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司守护长。    李宏宇先生，副总司理兼首席商场营销官。西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后赴任于中国银行、说念勤集团和上海东新外洋投资管制有限公司分别从 事联行结算、居品迷惑以及基金研究和投资职业。2007 年 3 月加盟浦银安盛基 金管制有限公司，历任公司居品迷惑部总监、商场营销部总监、首席商场营销官。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                     招募评释书（更新）   汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高等经济师。曾 任安徽经济管制干部学院经济管制系教师；大通证券资产管制部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高等副理；上海浦东发展银行货币商场及固定收益部 总司理；交银康联保障东说念主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融商场 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。   陈阳先生，副总司理。北京大学工商管制硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任答理蓄意总监、国联安基金管制公司任渠说念部朔方区总司理、诺安基金 管制公司北京分公司总司理助理、商场部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资管制有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛资产 管制有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛资产管制有限公司践诺 董事。2021 年 12 月参预浦银安盛基金管制有限公司职业，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东说念主。   顾佳女士，副总司理兼财务负责东说念主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东说念主。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业管制学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福气行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限职业公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于祯祥资产管制有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金管制有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金管制有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。   （四）本基金基金司理   章潇枫先生，复旦大学数学与应用数学专科本科学历。加盟浦银安盛基金前， 曾任职于湘财证券股份有限公司，历任金融工程研究员、报价回购岗以及自营债 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                      招募评释书（更新） 券投资岗。2016 年 6 月加盟浦银安盛基金公司，2016 年 6 月至 2017 年 5 月在固 定收益投资部担任基金司理助理岗亭，现任固定收益投资部基金司理之职。2017 年 6 月至 2018 年 7 月担任浦银安盛优化收益债券型证券投资基金及浦银安盛幸 福薪金如期通达债券型证券投资基金的基金司理。2017 年 6 月至 2018 年 12 月 担任浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金的基金司理。2017 年 6 月至 2019 年 盛勤纯债债券型证券投资基金）的基金司理。2017 年 5 月至 2021 年 7 月担任浦 银安盛幸福聚益 18 个月如期通达债券型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月 至 2021 年 12 月担任浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金的基金司理。2019 年 8 月至 2021 年 12 月担任浦银安盛盛煊 3 个月如期通达债券型发起式证券投 资基金的基金司理。2019 年 3 月至 2022 年 1 月担任浦银安盛优化收益债券型证 券投资基金的基金司理。2018 年 9 月至 2022 年 5 月担任浦银安盛盛泽如期通达 债券型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月至 2024 年 1 月担任浦银安 盛盛鑫如期通达债券型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起担任浦银安盛 盛达纯债债券型证券投资基金及浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF） 的基金司理。2018 年 11 月起担任浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金基金经 理。2018 年 12 月起担任浦银安盛盛元如期通达债券型发起式证券投资基金（原 浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金）的基金司理。2019 年 3 月起担任浦银 安盛普瑞纯债债券型证券投资基金的基金司理。2019 年 9 月起担任浦银安盛普 丰纯债债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 3 月起担任浦银安盛普裕一年 如期通达债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起担任浦银安盛普诚纯 债债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月起担任浦银安盛 6 个月捏有期 债券型证券投资基金（原浦银安盛 6 个月如期通达债券型证券投资基金）的基金 司理。   历任基金司理：陶祺，任职时候 2022 年 8 月 22 日至 2023 年 12 月 28 日。   （五）投资决策委员会成员   张弛先生，本公司总司理，董事。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）   楚天舒女士，本公司首席指数目化官。   王聪先生，本公司研究部副总监。   陈曙亮先生，本公司 FOF 业务部总监，基金司理。   张弛先生，本公司总司理，董事。   汪献华先生，本公司副总司理。   李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。   涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。   曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。   （六）上述东说念主员之间均不存在至支属关系。 三、基金管制东说念主的职责   （一）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （二）办理基金备案手续；   （三）对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资；   （四）计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （五）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （六）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏 有东说念主分拨收益；   （八）办理与基金财产管制业务行径接洽的信息败露事项；   （九）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （十）保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府；   （十一）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （十二）中国证监会端正的其他职责。 四、基金管制东说念主的承诺   （一）本基金管制东说念主承诺严格遵守现行有用的相干法律、法例、规章、《基 金合同》和中国证监会的接洽端正，建立健全里面限度轨制，采取有用措施，防 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 止违犯现行有用的接洽法律、法例、规章、《基金合同》和中国证监会接洽端正 的行动发生。   （二）本基金管制东说念主承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及接洽法律法例， 建立健全的里面限度轨制，采取有用措施，顾惜下列行动发生：   （三）本基金管制东说念主承诺加强职工管制和培训，强化职业操守，督促和拘谨 职工遵守国度接洽法律、法例及行业范例，敦厚信用、竭力于尽责，不从事以下活 动：                      《基金合同》和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职时代瞻念察的接洽证券、基金的买卖艰深，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谋略等信息； 乱商场规律；   （四）基金司理承诺 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 额捏有东说念主谋取最大利益；                       《基金合同》和中国证监会的 接洽端正，泄漏在职职时代瞻念察的接洽证券、基金的买卖艰深、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋略等信息； 五、基金管制东说念主的里面限度轨制   （一）里面限度概述   里面限度是指基金管制东说念主为留神和化解风险，保证筹备运作适当基金管制东说念主 的发展蓄意，在充分议论表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、管制层、 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用管制方法、实施操作范例与控 制措施的过程，旨在为终了基金管制东说念主筹备见地、财务陈诉和管制信息的简直准 确和完好、筹备效率和效率、投资组合和基金管制东说念主资产的安全完好、称职合规 等提供合理的保证。里面限度体系是公司里面限度机制和一系列范例里面运作程 序、刻画限度措施和方法等轨制的总称。   基金管制东说念主的里面限度要达到的总体见地是： 及公司里面规章轨制，自愿形成称职筹备、范例运作的筹备念念想和筹备理念； 受托资产的安全完好，终了基金管制东说念主的捏续、平稳、健康发展；   （二）里面限度的五个要素   里面限度的基本要素包括里面环境、风险评估、限度行径、信息与相通和内 部监督。   里面环境是基金管制东说念主实施里面限度的基础，它决定了基金管制东说念主的里面控 制基调，并影响着基金管制东说念主里面职工的内控意志。为此，基金管制东说念主从两方面 滥觞营造一个好的限度环境。起点，从“硬限度”来看，本基金管制东说念主遵命健全 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 的法东说念主治理结构原则，确立了职责明确、彼此制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭确立和授权单干，操作彼此落寞。其次，基金管制东说念主更注重“软限度”，基 金管制东说念主的管制层牢固缔造里面限度和风险管制优先的理念和实行科学高效的 运行方式，培养全体职工的风险留神意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 全体职工说念德范例和自身训诲迷惑，使风险意志集合到基金管制东说念主的各个部门、 各个岗亭和各个范例。   本基金管制东说念主的风险评估和管制分三个线索进行：第一线索为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我管制和查验；第二线索为公司总司理率领的管制层、 风险限度委员会、风险管制部、法律合规部的风险管制；第三线索为公司董事会 层面对公司的风险管制，包括董事会、合规及审计委员会、守护长和审计部。   本基金管制东说念主制定了各项规章轨制，通过各式留神性的、查验性的和修正性 的限度措施，把限度行径集合于基金管制东说念主筹备行径的遥远，尤其是强调对于基 金资产与基金管制东说念主的资产、不同基金的资产和其他奉求资产实行落寞运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分裂各岗亭职责，明确授权限度；对进攻业务部门 和岗亭进行了适当的物理隔断；制订救急应变措施，危急处理机制和范例。   本基金管制东说念主建立了了、有用的垂直陈诉轨制和平行通报轨制，以确保识别、 集聚和交流接洽运营行径的关键谋略，使职工了解各自的职业职责和基金管制东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   守护长、审计部、法律合规部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险限度以及公司里面限度轨制的践诺情况，保证里面限度轨制的落实。 各部门必须切实协助筹备管制层对日常业务管制行径和千般风险的总体限度，并 协助惩场地出现的相干问题。按照基金管制东说念主里面限度体系确切立，终了一线业 务岗亭、各部门非常子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保终了里面监 控行径的全方位、多线索的张开。   （三）里面限度原则 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 部门及分支机构和全体职工，在内容上应该遮蔽公司的各项业务和管制行径，在 经过上应当浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个范例； 序，转机里面限度轨制的有用践诺； 全面的基础上杰出重心，针对进攻业务与事项及评估为高风险的领域与范例采取 更为严格的限度措施； 兼顾运营效率。履行里面限度监督查验职责的部门应当具有落寞性。各投资组合 资产、基金管制东说念主固有资产和其他资产的运作应当分离； 对等相适当，并跟着情况的变化实时加以休养； 益，争取以合理的限度成本达到更优的里面限度效率。   （四）里面限度机制   里面限度机制是指基金管制东说念主的组织结构非常彼此之间的制约关系。里面控 制机制是里面限度的进攻组成，健全、合理的里面限度机制是基金管制东说念主筹备活 动得以普通开展的进攻保证。   从功能上分裂，基金管制东说念主的里面限度机制可分为“决策系统”、                               “践诺系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面限度线索上对决策系统和践诺系统 实施监督。   决策系统是指在基金管制东说念主筹备管制过程中领有决策权力的接洽机构非常 之间的关系。践诺系统是指具体负责将基金管制东说念主决策系统的各项决议付诸终了 的一些职能部门。   践诺系统在总司理践诺委员会的径直率领下，承担了公司日常筹备管制、基 金投资运作和里面管制职业。   监督系统对基金管制东说念主的决策系统、践诺系统进行全程、动态的监控，监督 的对象遮蔽基金管制东说念主筹备管制的一齐内容。基金管制东说念主的监督系统从监督内容 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 分裂，大约分为三个线索： 行径进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和查验。   （五）里面限度线索   在里面限度机制的基础之上，公司建立了三线索的里面限度体系。   第一线索为公司各业务部门的自我管制和查验。通盘职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证遵守国度的法律法例以及基金管制东说念主的各项管制轨制；保 证淡雅的职业操守；保证敦厚信用、竭力于尽责等。基金管制东说念主的各部门主管在权 限范围之内，对其管制负责的业务进行查验、监督和限度，保证业务的开展适当 国度法律、法例、监管端正、基金管制东说念主的规章轨制，并对部门的里面限度和风 险管制负径直职业。   第二线索为公司管制层非常下设的风险限度委员会、风险管制部及法律合规 部的限度及管制。公司管制层、风险限度委员会、风险管制部及法律合规部采取 各式限度措施，管制和支捏各个部门和各项业务进行，以确保基金管制东说念主运作在 有用的限度下。管制层对里面限度轨制的有用践诺承担职业。   第三线索为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、守护长和审计部的监 督限度。通盘职工应自愿接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、守护 长和审计部对各项业务和职业行动的查验监督。合理的风险分析和管制建议应予 采取，基金管制东说念主端正的风险限度措施必须矍铄践诺。董事会对里面限度负最终 职业。   （六）里面限度轨制   里面限度轨制是指范例公司里面限度的一系列规章轨制和业务司法、经过， 是公司里面限度的进攻组成部分。公司为践诺里面限度措施以终了里面限度见地， 在法律法例和行业监管规章接洽端正的基础上，制定了一套公司里面限度轨制。 公司里面限度轨制从其制定的目的和适用范围分为四个线索：    《公司端正》、鼓舞会议事司法、董事会议事司法和监事会议事司法。                                  《公 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 司端正》是具有法律拘谨力的纲领性文献，是范例公司的组织与行动、公司与股 东之间以及鼓舞彼此之间权利和义务关系的基础，是确定公司与其他相干利益主 体之间关系基本司法以及保证这些司法得到具体践诺的依据； 细化和张开，是各项基本管制轨制的纲目和统治。里面限度大纲应经董事会的审 阅与批准。 和业务开展的角度起程，以业务为中心，服务务开展的见地、原则、过程、风险 限度等方面作出端正，以指导各项业务的胜利开展。公司基本管制轨制应经董事 会的审阅与批准。 部限度大纲和基本管制轨制的基础上，以业务管制范例和部门管制为中心，对业 务操作管制方法、具体经过及部门管制方法及岗亭职责等作出明确和细化的端正， 以范例部门里面和部门与部门之间、具体业务操作范例等职业的开展。业务管制 端正及部门规章等应经公司践诺委员会的审阅与批准。   （七）基金管制东说念主对于里面限度的声明   本基金管制东说念主确知建立、支捏、完善、实施和有用践诺风险管制和里面限度 轨制是本基金管制东说念主董事会及管制层的职业，董事会承担最终职业。本基金管制 东说念主额外声明以上对于里面限度的败露简直、准确、完备，并承诺将根据商场环境 的变化和业务的发展不停完善里面限度轨制。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                  招募评释书（更新）                  第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基本情况   称号：中原银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   法定代表东说念主：李民吉   成立时候：1992 年 10 月 14 日   组织步地：股份有限公司   注册老本：15914928468 元东说念主民币   批准设立机关和设立文号：中国东说念主民银行[银复（1992）391 号]   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号   接洽东说念主：朱绍纲   电话：（010）85238309   传真：（010）85238680   （二）主要东说念主员情况   中原银行资产托管部内设商场一室、商场二室、商场三室、风险与合规管制 室、运营室、鼎新与居品室 6 个职能处室。资产托管部共有职工 48 东说念主，高管东说念主 员领有硕士以上学位或高等职称。   （三）基金托管业务筹备情况   中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管制委员会和中国银行业监 督管制委员会核准，赢得证券投资基金托管经历，是《证券投资基金法》实施后 取得证券投资基金托管经历的第一家银行。自成立以来，中原银行资产托管部本 着“敦厚信用、竭力于尽责”的行业精神，遥远遵命“安全支捏基金资产，提供优 质托管服务”的原则，坚捏以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管制、先 进的技能系统、优秀的业务团队、丰富的业务训戒，严格履行法律和托管左券所 端正的各项义务，为弘远基金份额捏有东说念主和资产管制机构提供安全、高效、专科 的托管服务，取得了优异功绩。遗弃 2024 年 3 月末，托管证券投资基金、券商 资产管制谋略、银行答理、保障资管谋略、资产支捏专项谋略、股权投资基金等 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                   招募评释书（更新） 千般居品共计 10094 只，证券投资基金 160 只，全行资产托管规模达到 35208.91 亿元。   二、基金托管东说念主的里面风险限度轨制评释   （一）里面限度见地   严格遵守国度接洽托管业务的法律法例、行业监管规章和行内接洽管制端正， 称职筹备、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保接洽信息的简直、准确、完好、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （二）里面限度组织结构   风险管制委员会负责中原银行股份有限公司的风险管制与里面限度职业，总 行审计部对托管业务风险限度职业进行查验指导。资产托管部里面特地确立了风 险与合规管制室，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监职业，具有 落寞利用监督稽核职业的权利和才略。   （三）里面风险限度的原则 托管业务筹备管制行径的遥远； 督制约；监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作范例，遮蔽到资产托 管部通盘的部门、岗亭和东说念主员； “内控优先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相干的规章制 度； 整； 进行当令改革；必须保证轨制的全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东说念主员的 例外； 职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监职业，具有落寞利用监督稽核职业的职 权和才略。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）   （四）里面限度轨制及措施   具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管制办法、实施笃定、岗亭职责、 业务操作经过等，不错保证托管业务的范例操作暖和利进行；业务东说念主员具备从业 经历； 业务管制实行严格的复核、审核、查验轨制，授权职业实行集合限度， 业务钤记按规程支捏、存放、使用，账户贵府严格支捏，制约机制严格有用；专 门确立业务操作区，禁闭管制，实施音像监控；指定专东说念主负责受托资产的信息披 露职业，顾惜泄密；业求终了自动化操作，顾惜东说念主为事故的发生，技能系统完好、 落寞。   三、基金托管东说念主对本基金管制东说念主进行监督的方法和范例   托管东说念主根据《基金法》、             《运作办法》、其他相干法律法例及基金合同的端正， 对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资不容行动、基金资 产净值计较、基金管制东说念主薪金的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、基 金收益分拨、相干信息败露等进行监督。                         《运作办法》、其他相干法 律法例及基金合同端正的行动，应实时通告基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收 到通告后应实时查对说明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 基金管制东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。 同期通告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                      招募评释书（更新）                  第五部分 相干服务机构 一、基金份额发售机构   （一）直销机构   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座   电话：（021）23212899   传真：（021）23212890   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   接洽东说念主：徐薇   网址：www.py-axa.com   浦银安盛基金管制有限公司电子直销   交往网站：www.py-axa.com   微投诚务号：浦银安盛微答理（AXASPDB-E）   客户端：“浦银安盛基金”APP   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   （二）其他销售机构   基金管制东说念主可根据《基金法》、                《运作办法》、                      《销售办法》和《基金合同》等 的端正，弃取其他适当要求的机构销售本基金，并在基金管制东说念主网站公示。 二、登记机构   称号：浦银安盛基金管制有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层   法定代表东说念主：谢伟   接洽东说念主：孙赵辉   电话：（021）23212909 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                   招募评释书（更新）    传真：（021）23212980 三、出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师    称号： 国浩讼师（上海）事务所    办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 27 层    负责东说念主：李强    电话： 021-52341668    传真： 021-52341670    接洽东说念主：周蕾    承办讼师：宣伟华、周蕾 四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师    称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    践诺事务合伙东说念主：李丹    电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    接洽东说念主：赵珏    承办注册司帐师：赵钰、沈俐 五、其他服务机构及奉求办理业务的接洽情况    公司信息技能系统由信息技能系统基础设施系统以及接洽业务应用系统构 成。信息技能系统基础设施系统包括机房工程系统、集聚集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的转机管制由公司负责， 但与第三方服务公司签订有技能服务合同，由其提供如期的巡检及特殊情况下的 技能支捏。公司业务应用系统主要包括通达式基金登记过户系统、直销系统、资 金算帐系统、投资交往系统、估值核算系统、网上交往系统、招呼中心系统、外 服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主如果在公司筹建之初采购专科系统 提供商的居品迷惑而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了 相干的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新） 供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的转机管制由公司负责，但与系统 提供商签订有技能服务合同，由其提供如期的巡检及特殊情况下的技能支捏。除 上述情况外，公司未奉求服务机构代为办理进攻的、特定的信息技能系统迷惑、 转机事项。   另外，本公司不错根据自身发展策略的需要，奉求禀赋淡雅的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                          招募评释书（更新）                   第六部分 基金的召募    浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会证监许可【2022】1346 号文注册，于 2022 年 8 月 8 日至 2022 年 8 月 19 日向 社会公开召募。    本基金召募有用认购户数为 374 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币 计较，本息共计召募基金份额总额浦银安盛普诚纯债债券 A 为 7，998，847，782.82 份，浦银安盛普诚纯债债券 C 为 4，681.93 份，共计 7，998，852，464.75 份，已一齐 计入投资者账户，归投资者通盘。其中基金管制东说念主的基金从业东说念主员认购捏有的基 金份额总额为 1，770.59 份（含召募期利息结转的份额），占本基金总份额的比例 为 0.00002%。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                   招募评释书（更新）               第七部分 基金合同的收效   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》非常配套法例和《浦银安盛普诚纯 债债券型证券投资基金基金合同》的接洽端正，本基金的召募情况已适当基金合 同收效的条件。本基金于 2022 年 8 月 22 日得到中国证监会书面说明，基金备案 手续办理完毕，基金合同自该日起正经收效。自基金合同收效之日起，本基金管 理东说念主正经启动管制本基金。   基金合同收效后，一语气 20 个职业日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期陈诉中予 以败露；一语气 60 个职业日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个职业日内向 中国证监会陈诉并建议惩处决策，如捏续运作、转机运作方式、与其他基金合并 或远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。   本基金已于 2022 年 9 月 2 日通达了申购和赎回业务。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东说念主 在基金管制东说念主网站中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基 金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的通达日实时候   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券/期 货交往所、深圳证券/期货交往所的普通交往日的交往时候，但基金管制东说念主根据 法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。开 放日的具体业务办理时候在相干公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应 的休养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽端正在端正媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不率先 3 个月启动办理申购，具体业务办 理时候在申购启动公告中端正。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不率先 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时候在赎回启动公告中端正。   在确定申购启动与赎回启动时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的接洽端正在端正媒介上公告申购与赎回的启动时候。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或转机 请求等业务且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一开 放日基金份额申购、赎回或转机的价钱。 三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后计较的千般别基金 份额净值为基准进行计较； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 经登记机构受理的不得取销； 纪律赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管制东说念主 必须在新司法启动实施前依照《信息败露办法》的接洽端正在端正媒介上进行公 告。 四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构端正的范例，在通达日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主在端正时候内全额 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。若申 购资金在端正时候内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将退回投资东说念主账户， 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额捏有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回请求收效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生遍及赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   遇交往所或交往商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能限度的身分影响业务处理经过，则赎回款 项划付时候顺延至上述情形清除后的下一个职业日划出。基金管制东说念主、基金托管 东说念主和销售机构等不承担由此顺延酿成的损失或不利后果。   基金管制东说念主应以交往时候结果前受理有用申购和赎回请求确本日看成申购 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金               招募评释书（更新） 或赎回请求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行说明。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询请求的说明情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定班师，而仅代表销 售机构如实罗致到请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于请求的说明情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利。因投资东说念主怠于履行 查询等各项义务，致使其相干权益受损的，基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 不承担由此酿成的损失或不利后果。   基金管制东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行休养，并在休养实施前依照《信息败露办法》的接洽端正在端正媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 （含申购费），最低追加申购金额为 0.1 元（含申购费）或详见各销售机构网点 公告。 最低追加申购金额为 1，000 元（含申购费）。 体端正请参见相干公告。 参见相干公告。 总规模名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息败露办法》的接洽端正在规 定媒介上公告。 基金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采取上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金管制东说念主相干公告。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                            招募评释书（更新） 份额的数目限制、投资东说念主每个基金交往账户的最低基金份额余额、单个投资东说念主累 计捏有的基金份额上限、本基金总规模名额等。基金管制东说念主必须在休养实施前依 照《信息败露办法》的接洽端正在端正媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度   本基金根据收费方式的不同分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基 金份额时支付申购用度；申购 C 类基金份额不支付申购用度，但从该类别基金资 产上钩提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购用度按 每笔 A 类基金份额的申购请求单独计较。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：                                            C 类基金份额申购费      申购金额（M）            A 类基金份额申购费率                                                率      M＜100 万元               0.8%      M≥500 万元            每笔交往 500 元   注：M 为申购金额   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。   本基金基金份额的赎回费率随捏无意候的增多而递减。   本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率如下：            捏无意代（N）                 赎回费率                 N≥7 天                 0   基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏 有东说念主赎回基金份额时收取，捏续捏有期少于 7 日的，赎回费应全额归入基金财 产。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                     招募评释书（更新） 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的接洽端正进行公 告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命相干法律法例以及 监管部门、自律司法的端正。 场情况制定基金促销谋略，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径 时代，在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，按相干监管部门要 求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基 金销售服务费率或受命上述用度，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息败露办法》的接洽端正在端正媒介上公告。 七、申购份额与赎回金额的计较   （一）本基金申购份额的计较   申购本基金 A 类基金份额的申购用度采取前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类申购份额的计较 方式如下：   当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值   当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.8%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.8%）＝49，603.17 元 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                     招募评释书（更新）   申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83 元   申购份额＝49，603.17/1.0500＝47，241.11 份   即：如果投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东说念主可赢得申购份额为 47，241.11 份。   如果投资东说念主弃取申购 C 类基金份额，则申购份数的计较方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日（T 日）C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购用度＝0 元   申购份额＝50，000/1.0500＝47，619.05 份   即：如果投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东说念主可赢得申购份额为 47，619.05 份。   （二）赎回金额的计较   本基金采取“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日千般别基金份额的基金份额 净值为基准进行计较。   基金份额捏有东说念主在赎回基金份额时缴纳赎回费，赎回金额为赎回总额扣减赎 回用度，赎回金额的计较方式如下：   赎回总额 = 赎回份额 × T 日该类别基金份额净值   赎回用度 = 赎回总额 ×对应类别基金份额赎回费率   赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度   （1）A 类基金份额   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，捏无意候为 5 天，对应的 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.1200=11，200 元   赎回用度=11，200×1.50%=168 元   赎回金额=11，200-168=11，032 元   即：投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，捏无意候为 5 天，假定赎回 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                   招募评释书（更新） 当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，032 元。   （2）C 类基金份额   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，捏无意候为 5 天，对应的 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.1200=11，200 元   赎回用度=11，200×1.50%=168 元   赎回金额=11，200-168=11，032 元   即：投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，捏无意候为 5 天，假定赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，032 元。   （三）本基金基金份额净值的计较   《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应 当在不晚于每个通达日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点， 败露通达日的本基金千般别基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金的基金份额净值计较公式如下：   T 日 A 类基金份额净值＝T 日闭市后 A 类基金份额的基金资产净值/T 日 A 类 基金份额的余额数目   T 日 C 类基金份额净值＝T 日闭市后 C 类基金份额的基金资产净值/T 日 C 类 基金份额的余额数目   本基金千般别基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般别基金份额净 值在本日收市后计较，按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当范例， 不错适当延长计较或公告。为幸免基金份额捏有东说念主利益因基金份额净值的少许点 保留精度受到不利影响，基金管制东说念主可晋升千般别基金份额净值的精度。   （四）申购份额、余额的处理方式   申购的有用份额为按现实说明的申购金额在扣除相应的用度后，以请求当日 的该类别基金份额净值为基准计较，采取四舍五入的方法保留到少许点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （五）赎回金额的处理方式 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）   赎回金额为按现实说明的有用赎回份额乘以请求当日该类别基金份额净值 并扣除相应的用度，计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购和赎回的注册登记   （一）投资东说念主申购基金班师后，登记机构在 T＋1 日为投资东说念主增多权益并办 理注册登记手续。   （二）基金份额捏有东说念主赎回基金班师后，登记机构在 T＋1 日为投资东说念主扣除 权益并办理相应的注册登记手续。   （三）基金管制东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进 行休养，并最迟于休养实施前依照《信息败露办法》的接洽端正在端正媒介上公 告。 九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 金资产净值。 或对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法普通运行。 份额的比例达到或者率先 50%，或者变相秘籍 50%集合度的情形时。 格且采取估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购请求。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金              招募评释书（更新） 个投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 断绝或暂停接受投资东说念主申购请求时，基金管制东说念主应当根据接洽端正进行公告。如 果投资东说念主的申购请求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况清除时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项或缓期办理的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 款项或缓期办理： 投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项或缓期办理。 金资产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。 格且采取估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项或缓期办理时，基金管制东说念主应按端正报中国证监会备案，已说明的赎回申 请，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户 请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额捏有东说念主在请求赎回时 可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况清除时，基金 管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 十一、遍及赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 转机中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转机中转入请求份额 总和后的余额）率先前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回、部分缓期赎回、缓期办理赎回请求或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有才略支付投资东说念主的一齐赎回请求时， 按普通赎回范例践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分 ，投资东说念主在提交赎回请求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的，将 自动转入下一个通达日络续赎回，直到一齐赎回为止；弃取取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回请求将被取销。缓期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处 理，无优先权并以下一通达日的该类别基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）缓期办理赎回请求：若基金发生遍及赎回，在单个基金份额捏有东说念主赎 回请求率先上一通达日基金总份额10%以上的情形下，基金管制东说念主不错缓期办理 赎回请求。对于当日的赎回请求，应按单个账户赎回请求量占合并办理的赎回申 请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。   对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错弃取缓期赎回或取消赎回 。1）弃取缓期赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将自动转入下一个通达日 络续赎回，直到一齐赎回为止；2）弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 请求将被取销。缓期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 下一通达日的该类别基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动 缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生遍及赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得率先 20 个职业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述遍及赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书端正的其他方式在 3 个交往日内通告基金份额捏有东说念主，评释接洽处理方 法，并在 2 日内依据相干端正在端正媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的千般别基金份额净 值。 间，依照《信息败露办法》的接洽端正，最迟于重新通达日在端正媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告，并公布最近一个通达日千般别基金份额净值；也不错 根据现实情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布 重新通达的公告。 十三、基金转机   基金管制东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 相干司法由基金管制东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相干机构。 十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，且对份额捏有东说念主无本质性不利影响的 前提下，履行相干范例后，基金管制东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会认 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 可的交往风光或者交往方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有 东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、适当法律法例的其它非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额捏有东说念主弃世，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于适当条件的非交往过户请求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭表收费。 十六、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭表收取转托管费。   如果出现基金管制东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因技能系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额捏有东说念主的转托管请求。 十七、如期定额投资谋略   基金管制东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资谋略，具体司法由基金管制东说念主另 行端正。投资东说念主在办理如期定额投资谋略时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管制东说念主在相干公告或更新的《招募评释书》中所端正的如期 定额投资谋略最低申购金额。 十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例、 监管机构另有端正或基金合同另有约定或有权机关另有要求的除外。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 十九、其他业务   如相干法律法例允许基金管制东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响并履行适当范例的条件下，基金管制 东说念主可制定相应的业务司法并开展相干业务。证券/期货交往所和中国证券登记结 算有限职业公司的相干业务司法另有端正的，从其端正。 二十、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“第十 六部分 侧袋机制”的端正或相干公告。 二十一、在不违犯相干法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响并履 行适当范例的前提下，基金管制东说念主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及相干 业务的安排进行补充和休养并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）                第九部分 基金的投资 一、投资见地   在严格限度投资风险的前提下，力图历久终了高出功绩相比基准的投资薪金。 二、投资范围   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、公迷惑行 的次级债）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行入款、国债期货等法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的相干规 定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在与基金托 管东说念主协商一致，并履行适当范例后，不错将其纳入投资范围。如法律法例或中国 证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并 履行适当范例后，不错休养上述投资品种的投资比例。 三、投资策略   本基金一方面按照从上至下的方法对基金的资产配置、久期管制、类属配置 进行动态管制，寻找千般资产的潜在淡雅投资契机，一方面在个券弃取上采取自 下而上的方法，通过流动性窥察和信用分析策略进行筛选。举座投资通过对风险 的严格限度，运用多种积极的资产管制升值策略，终了本基金的投资见地。   （一）资产配置策略   本基金将从上至下地实施举座资产配置策略，通过对宏不雅经济运行现象、货 币政策变化、商场利率走势、商场资金供求情况、经济周期等要素的定性与定量 的窥察，推测各大类资产畴昔收益率变化情况，在不同的大类资产之间进行动态 休养和优化，以秘籍商场风险，晋升基金收益率。   （二）债券类资产投资策略 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金               招募评释书（更新）   利率风险是债券投资最主要的风险起原和收益起原之一，掂量债券利率风险 的中枢机划是久期。本基金通过对宏不雅经济现象和货币政策的分析，对债券商场 走势作出判断，并形成对畴昔商场利率变动见地的预期，动态休养债券组合的久 期。在久期确定的基础上，根据对收益率弧线体式变化情景的分析，分别采取子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，进一门径整组合的期限结构，使本基金赢得 较好的收益。   在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行单据、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、资产支捏证券、回购和银行入款等资产的合理组合终了稳 定的投资收益。   类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交往所与银行间的市 场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。   （1）流动性策略   本债券型基金对流动性的要求相比高，因此将通过千般流动性监控谋略对流 动性作念深刻的针对性分析，管制由于基金的申购、赎回或个券的交往难易进度而 引致的潜在损失风险。   （2）信用分析策略   本基金投资于评级在 AA+及以上司别的信用债（含资产支捏证券，下同）， 其中债项评级为 AAA 的信用债资产市值占捏仓信用债的比例为 50%-100%，买 入债项评级为 AA+的信用债资产市值占捏仓信用债的比例为 0-50%。上述信用 评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级 机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体评级。 本基金对信用债评级的认定参照基金管制东说念主采用的评级机构出具的债券信用评 级。本基金捏有信用债时代，如果其信用品级下落、不再适当投资圭表，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出。   在本基金信用分析方面，为了在确保本金安全的基础上赢得平稳的收益，本 基金对信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：①落寞第三方的 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                  招募评释书（更新） 外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金管制东说念主自有的数目化公司财务研 究模子的里面评价。该模子在信用评价方面的主要作用在于通过对部分关键的财 务谋略分析判断债券刊行企业畴昔出现偿债风险的可能性，从而确定该企业刊行 债券的信用品级与利率水平。主要关键的谋略包括：NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、 资产欠债率、流动资产/流动欠债、筹备行径现款流/总欠债。其中资产欠债率、 流动资产/流动负借主要分析企业债务水平与结构，其他的谋略主要分析企业经 营效益对畴昔偿债才略的支捏才略。   该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基 础上，使用基础组合捏有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，同期弃取恰当 期限的交往所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币商场利率的 利差。   通过浦银安盛信用分析系统，彩选收益风险平衡或被商场漏洞订价的中期票 据，兼顾流动性，以捏有到期为主，波段操作献媚的方式进行中期单据的投资。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目 的，采取流动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势 的研究，献媚国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 进行套期保值操作。基金管制东说念主将充分议论国债期货的收益性、流动性及风险性 特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险等，以达到 镌汰投资组合的举座风险的目的。 四、投资限制   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不率先基金资产净值的 10%； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金               招募评释书（更新）   （4）本基金管制东说念主管制的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不率先该证 券的 10%；   （5）本基金参预天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得率先基 金资产净值的 40%；参预天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得率先 基金资产净值的 10%；   （7）本基金捏有的一齐资产支捏证券，其市值不得率先基金资产净值的 20%；   （8）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券规模的 10%；   （9）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支捏 证券，不得率先其千般资产支捏证券共计规模的 10%；   （10）基金资产总值不得率先基金资产净值的 140%；   （11）本基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得率先 基金资产净值的 15%；本基金在职何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值 不得率先基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应 当适当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；本基金在职何交往日内交往（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得率先上一交往日基金资产净值的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得率先基金资产净值 的 15%；因证券/期货商场波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基 金不适当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （13）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述端正投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但法律法例或中国证监会 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 端正的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 与基金托管东说念主协商一致，并履行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制或按 休养后的端正践诺，但须提前公告，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。   为转机基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱非常他不朴直的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。   如法律法例或监管部门取消或休养上述不容性端正，基金管制东说念主在与基金托 管东说念主协商一致，并履行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制或按休养后的 端正践诺，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓舞、现实 限度东说念主或者与其有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交往的，应当适当本基金的投资见地和投资策略，遵 循基金份额捏有东说念主利益优先的原则，留神利益逼迫，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场平正合理价钱践诺。相干交往必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与败露。紧要关联交往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的落寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进 行审查。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 与基金托管东说念主协商一致，并履行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制或按 变更后的端正践诺，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。 五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债概述（全价）指数收益率   中债概述指数的样本范围涵盖银行间商场和交往所商场，成份债券包括国债、 企业债、央行单据等通盘主要债券种类，具有平庸的商场代表性，大约反应中国 债券商场的总体走势。选用上述指数看成功绩相比基准能客不雅合理地反馈本基金 风险收益特征。   若畴昔法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场遍及接受的功绩比 较基准推出，或者商场发生变化导致本功绩相比基准不再适用、罢手发布或者市 场上出现愈加妥贴用于本基金的功绩相比基准，本基金管制东说念主在与基金托管东说念主协 商一致并履行适当范例后，适当休养或变更功绩相比基准并实时公告，而无需召 开基金份额捏有东说念主大会。 六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂 型基金和股票型基金。 七、基金管制东说念主代表基金利用相干权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                           招募评释书（更新） 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募评释书“第十六部分 侧 袋机制”的端正。 九、基金的投资组合陈诉      本投资组合陈诉所载数据遗弃 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。      （一）陈诉期末基金资产组合情况  序                                         占基金总资产的比              技俩         金额（元）  号                                           例（%）       其中：股票                            -               -       其中：债券             3，177，089，597.80          99.99            资产支捏证券                      -               -       其中：买断式回购的买                                        -               -       入返售金融资产       银行入款和结算备付金       共计      （二）陈诉期末按行业分类的股票投资组合      本基金本陈诉期末未捏有股票。      本基金本陈诉期末未捏有港股通股票。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                             招募评释书（更新）      （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 明细      本基金本陈诉期末未捏有股票。 让系统挂牌股票投资明细      本基金本陈诉期末未捏有股票。      （四） 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合  序                                           占基金资产净值比            债券品种       公允价值（元）  号                                             例（％）       其中：政策性金融       债       可转债（可交换       债）   （五） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券 投资明细  序                                               占基金资       债券代码    债券称号   数目（张）        公允价值（元）  号                                               产净值比 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                                    招募评释书（更新）                                                           例（％）                    行债 02      （六）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产支 捏证券投资明细      本基金本陈诉期末未捏有资产支捏证券。      （七）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细      本基金本陈诉期末未捏有贵金属。      （八）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投 资明细      本基金本陈诉期末未捏有权证。      （九）陈诉期末本基金投资的国债期货交往情况评释      本基金本陈诉期末未捏有国债期货。      本基金本陈诉期末未捏有国债期货。      本基金本陈诉期末未捏有国债期货。      （十）投资组合陈诉附注 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                招募评释书（更新） 陈诉编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，江苏银行股份有限公司在陈诉编 制日前一年内曾受到国度金融监督管制总局江苏监管局的处罚；交通银行股份 有限公司在陈诉编制日前一年内曾受到国度金融监督管制总局的处罚；浙商银 行股份有限公司在陈诉编制日前一年内曾受到国度金融监督管制总局浙江监管 局的处罚；中国光大银行股份有限公司在陈诉编制日前一年内曾受到国度金融 监督管制总局的处罚。本基金投资的前十名证券中，上述主体所刊行证券的投 资决策范例适当公司投资轨制的端正。   除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管 部门立案拜访，或在陈诉编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。 投资的范围。   本基金本陈诉期末未捏有股票。 序号        称号             金额（元）   本基金本陈诉期末未捏有处于转股期的可转机债券。   本基金本陈诉期末未捏有股票。  浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                                         招募评释书（更新）     十、基金功绩     基金管制东说念主依照恪称拖累、敦厚信用、严慎竭力于的原则管制和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。     （一）       浦银安盛普诚纯债债券 A 基金份额净值增长率非常与同期功绩比               较基准收益率的相比：                              净 值                                           功绩比      功绩相比                              增 长                     净值增                   较基准      基准收益         阶段                   率 标                           ①－③     ②－④                     长率①                   收益率      率圭表差                              准 差                                             ③       ④                              ②                     -0.09%   0.07%        -0.95%   0.07%   0.86%   0.00%     浦银安盛普诚纯债债券 C 基金份额净值增长率非常与同期功绩相比基准收  益率的相比：                              净 值                   功绩比                                           功绩比                              增 长                   较基准                     净值增                   较基准          阶段                  率 标                   收益率     ①－③     ②－④                     长率①                   收益率                              准 差                   圭表差                                             ③                              ②                      ④ 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                                          招募评释书（更新）                     -0.21%   0.07%        -0.95%   0.07%   0.74%    0.00%  （二）浦银安盛普诚纯债债券自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率 变动非常与同期功绩相比基准收益率变动的相比                     浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金          累计份额净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                         浦银安盛普诚纯债债券 A：                         浦银安盛普诚纯债债券 C： 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金        招募评释书（更新） 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                第十部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以非常他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相落寞。 四、基金财产的支捏和贬责   本基金财产落寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支捏。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）              第十一部分 基金资产估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往风光的交往日以及国度法律法例 端正需要对外败露基金净值的非交往日。 二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门接洽端正。   （一）对存在活跃商场且大约获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采取最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价不可简直反馈公允价值的，应酬报价进行休养，确定公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量捏有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有填塞 可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。采取估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行休养并确定公允价值。 四、估值方法 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）   （1）在交往所商场上市交往或挂牌转让的固定收益品种（国债、金融债、 企业债、公司债等），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （2）交往所上市实行全价交往的债券，录取第三方估值机构提供的估值全 价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （3）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值技能确定公允价值。 交往所商场挂牌转让的资产支捏证券，采取估值技能确定公允价值。   （4）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，以活跃商场上未经休养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行休养以说明估值日的公 允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，采取估值技能确定其公 允价值。   对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明白互异，未上市时代市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   捏有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日说明利 息收入。 易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交往日结算价估值。如法律法例今 后另有端正的，从其端正。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金              招募评释书（更新） 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命相干法律法例以及监管 部门、自律司法的端正。 按国度最新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的端正或者未能充分转机基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 五、估值范例 资产净值除以当日该类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主应每个职业日计较千般别基金份额的基金资产净值及千般别基 金份额的基金份额净值，并按端正公告基金净值信息。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个职业日对基金资产估值后， 将千般别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管制东说念主按端正对外公布。 六、估值漏洞的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值漏洞时，视为该类别基金份额净值漏洞。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过错酿成估值漏洞，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错 的职业东说念主应当对由于该估值漏洞遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值漏洞职业方应及 时协作各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞职业方承担； 由于估值漏洞职业方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主酿成损失的，由估 值漏洞职业方对径直损失承担补偿职业；若估值漏洞职业方依然积极协作，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应 当承担相应补偿职业。估值漏洞职业方应酬更正的情况向接洽当事东说念主进行说明， 确保估值漏洞已得到更正。   （2）估值漏洞的职业方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值漏洞的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值漏洞而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值漏洞职业方仍应酬估值漏洞负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥 得利返还的总和率先其现实损失的差额部分支付给估值漏洞职业方。   （4）估值漏洞休养采取尽量规复至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。   估值漏洞被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值漏洞发生 的原因确定估值漏洞的职业方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞酿成的损失 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的职业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向接洽当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现漏洞时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施顾惜损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统确立而产生的净值计较尾 差，以基金管制东说念主计较结果为准。   （4）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职业，经说明 后按以下条件进行补偿：   ① 本基金的基金司帐职业方由基金管制东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不可达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ② 若基金管制东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由 此给基金份额捏有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付赔 偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照过 错进度各自承担相应的职业。   ③ 如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新 计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金管制东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，由 基金管制东说念主负责赔付。   ④ 由于基金管制东说念主提供的信息漏洞（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较漏洞而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 基金管制东说念主负责赔付。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业有通行作念法，在不抵牾法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，基金管制东说念主与 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则重新协商确定处理原 则。 七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商说明后，基金管制东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的说明   基金资产净值和千般别基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管制东说念主应于每个通达日交往结果后计较当日的基金资产净值和 千般别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明 后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值按端正赐与公布。 九、特殊情形的处理 差不看成基金资产估值漏洞处理。 发送的数据漏洞或第三方估值机构提供的数据漏洞，或国度司帐政策变更、商场 司法变更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、适当、合理的措施进 行查验，但未能发现漏洞的，由此酿成的基金资产估值漏洞，基金管制东说念主和基金 托管东说念主受命补偿职业。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施平安或 清除由此酿成的影响。 十、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）             第十二部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金相干的 信息败露用度； 仲裁费和诉讼费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                  招募评释书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方 式于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，经基金管 理东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应左券 端正，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、基金税收 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的端正代扣代缴。 五、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募评释书“第十六部分 侧袋机制”或相干公告的端正。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）             第十三部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值和相干用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 售服务费，千般别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同； 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；A 类和 C 类基金份额捏有东说念主可分别选 择不同的分成方式； 准日的千般别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分拨金额后不可低 于面值；   在适当法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行休养，无需召开 基金份额捏有东说念主大会。 四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新） 五、收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核收益分拨总额， 依据相干端正进行公告。 六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务司法》践诺。 七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募评释书“第 十六部分 侧袋机制”的端正。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                 招募评释书（更新）             第十四部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照接洽端正编制基金司帐报表； 并以托管左券约定方式说明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所非常注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按《信息败露办法》的接洽端正在端正媒介公告。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）             第十五部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应适当《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息败露办法》、                                 《流动 性风险管制端正》、         《基金合同》非常他接洽端正。相干法律法例对于信息败露的 端正发生变化时，本基金从其最新端正，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。 二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会端正媒介败露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定 的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。 三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开败露的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信息 败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除额外评释外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、基金居品贵府概要、《基金合同》、基金托管左券、 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 基金份额发售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的司法及具体范例，评释基金居品的特点等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。   基金居品贵府概如果基金招募评释书的概要文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金管制东说念主应当依照法律法例和中国证监会的端正编制、败露与 更新基金居品贵府概要。   基金合同收效后，基金招募评释书、基金居品贵府概要的信息发生紧要变更 的，基金管制东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募评释书和基金居品贵府概要， 并登载在端正网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；除紧要变更事项之外，基金招募评释书、基金居品贵府概要其他信息 发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管制东说念主不再 更新基金招募评释书和基金居品贵府概要。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募请求经中国证监会准予注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募评释书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府概要、 基金合同和基金托管左券登载在端正网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管左券登载在端正网站上。   （二）《基金合同》收效公告   基金管制东说念主应当在基金合同收效的次日在端正报刊和端正网站上登载《基金 合同》收效公告。   （三）基金净值信息 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）   《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在端正网站败露一次千般别基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露通达日的千般别 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半 年度和年度临了一日千般别基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉（含 资产组合季度陈诉）   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载于端正网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在端正网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在端正报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，欧美人体艺术编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在端正网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   基金管制东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合伙产情况非常 流动性风险分析等。   如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或率先基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金如期陈诉“影响投资 者决策的其他进攻信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、 陈诉期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 外。   （六）临时陈诉   本基金发生紧要事件，接洽信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的有 关端正编制临时陈诉书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 个月内变动率先百分之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实限度东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，中国证监会另有端正的情形除外； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或基金合同端正的其他事项。   （七）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场精粹传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额捏有东说念主权益的，相干信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈， 并将接洽情况立即陈诉中国证监会。   （九）算帐陈诉   基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在端正网站上，并将算帐陈诉领导性 公告登载在端正报刊上。   （十）投资资产支捏证券的信息败露   基金管制东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支捏证券明细。 基金管制东说念主应在基金季度陈诉中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 名资产支捏证券明细。   （十一）投资国债期货的信息败露   基金管制东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募评释书（更 新）等文献中败露国债期货交往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险谋略等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 投资政策和投资见地。   （十二）实施侧袋机制时代的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的端正进行信息败露，详见本招募评释书“第十六部分 侧袋机制” 的端正。   （十三）中国证监会端正的其他信息。 六、信息败露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定特地部门及 高等管制东说念主员负责管制信息败露事务。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东说念主登记轨制。基金管制东说念主、基金托管东说念主及相干从业东说念主员不得露出未 公开败露的基金信息。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会相干基金信息 败露内容与样子准则等法律法例的端正。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、千般别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金如期陈诉、更新的招募评释书、基金居品贵府概要、基金算帐陈诉 等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子确 认。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中弃取一家败露信息的报刊。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证相干报送信息的简直、准确、完好、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，可是其他全球媒介不得早于端正媒介败露信息，况兼 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。 七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规端正将信息置备于其住所，以供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金相干信 息： 时； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）                 第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和实施范例   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师 事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额捏有东说念主大会审议。基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基 金管制东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东说念主和基金服务机构应以基金份额捏有东说念主的原 有账户份额为基础，说明相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。当日收到 的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施时代的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时代，基金管制东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转机。基金 份额捏有东说念主请求申购、赎回或转机侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转机申 请将被断绝。   基金管制东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管制东说念主在相 关公告中端正。   侧袋机制实施时代，基金管制东说念主和登记机构应酬侧袋账户份额实行落寞管制， 主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用落寞的基金代码。 司对本基金基金份额的申购、赎回及份额登记另有端正的，从其最新端正。具体 安排请见基金管制东说念主届时发布的相干公告。   （二）基金的投资及功绩   侧袋机制实施时代，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主计较各项投资运作谋略和基金功绩谋略时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施时代，基金管制东说念主、基金服务机构在计较基金功绩相干谋略时 仅议论主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩 相干谋略时按投资损失处理。基金管制东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释评释，幸免引起投资者曲解。   （三）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见届时发布的相干公告。   因启用侧袋机制产生的究诘、审计用度等由基金管制东说念主承担。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管制东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息败露   侧袋机制实施时代，基金管制东说念主应当暂停败露侧袋账户的千般别基金份额净 值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时代，基金管制东说念主应当按照法律法例的端正在基金如期陈诉中 败露陈诉期内侧袋账户相干信息，基金如期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户相干信息在如期陈诉中单独进行败露。司帐师事务所对 基金年度陈诉进行审计时，应酬陈诉期内基金侧袋机制运行相干的司帐核算和年 度陈诉败露，践诺适当范例并发表审计意见。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）   基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施时代， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按 影相干法律法例要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋 账户份额捏有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等进攻信息。   （六）特定资产的处置算帐   基金管制东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是 否一齐完成变现，基金管制东说念主齐将实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户资产所有算帐后，基金管制东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋的审计   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和远隔侧袋机制后，实时聘任适当《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的相干端正，但凡径直援用法律法例或监管司法 的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，或相干证券交往所、 中国证券登记结算有限职业公司新增相干业务司法且适用于本基金的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当范例后，在对基金份额捏有东说念主利益无 本质性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）                第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分 散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其捏有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型， 投资东说念主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 本基金为债券型基金，其预期风险与收益高于货币商场基金，低于夹杂型基金和 股票型基金。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期 定额投资是指挥投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种节略易行的投资方式。 可是如期定额投资并不可秘籍基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主赢得收益， 也不是替代储蓄的等效答理方式。   投资东说念主应当讲求阅读本基金《基金合同》、《招募评释书》、基金居品贵府概 要等基金法律文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资 期限、投资训戒、资产现象等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受才略相适当。   投资东说念主应当通过本基金管制东说念主或其他销售机构购买和赎回基金，基金销售机 构名单详见基金管制东说念主网站。   基金管制东说念主承诺以敦厚信用、竭力于尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金管制东说念主管制的其他基金的功绩不 组成对本基金功绩阐述的保证。   除基金管制东说念主径直手理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售， 基金管制东说念主与其他销售机构齐不可保证其收益或本金安全。   基金管制东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、商场风险   证券/期货商场价钱受到经济身分、政事身分、投资相貌和交往轨制等各式 身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金               招募评释书（更新） 呈周期性变化，从而引起债券价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 动。利鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率 风险是债券投资所濒临的主要风险。 东说念主信用质地镌汰导致债券价钱下落的风险，信用风险也包括证券交往敌手因爽约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的现实收益下落。 资时的收益率的影响。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将赢得较以前低的收益率。 二、流动性风险   本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等身分对基金酿成的流动性 影响。在基金交往过程中，可能会发生遍及赎回的情形。遍及赎回可能会产生基 金仓位休养的困难，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分      基金份额的申购与赎回”和本招募 评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回 安排。   本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。 因此，本基金主要濒临债券商场风险，由于债券流动性欠安、发生信用风险事件、 顶点情况下发生爽约事件，从而对投资收益以及普通的申购赎回产生径直或波折 的影响。   债券流动性受到债券刊行东说念主禀赋、债券通顺量、商场配置偏好、资金面等因 素的影响。投资于债券商场将濒临包括但不限于如卑劣动性风险：   （1）债券刊行东说念主信用恶化带来的流动性风险。若发借主体额外是公司债、 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 企业债的发借主体的信用质地发生变化，导致发生信用风险事件以至是爽约事件， 将对债券流动性酿成冲击，可能导致债券流动性缺失，无法卖出债券。   （2）债券通顺量镌汰带来的流动性风险。若有投资者多量买入债券并捏有 至到期，将镌汰债券通顺量，其他捏有该债券的投资者可能因债券通顺量过小无 法找到合适的交往敌手。   （3）商场配置偏好发生变化带来的流动性风险。若商场对不同券种、久期、 风险品级、行业的债券配置偏好发生明白变化，可能导致被低配的债券流动性下 降。   （4）商场资金面弥留带来的流动性风险。若商场资金面弥留，可能会镌汰 机构买券的意愿或导致部分机构被迫卖券赢得资金，进而带来流动性风险。   以优势险可能会影响基金资产不可连忙转变为现款，或者变现为现款时对基 金资金净值产生不利的影响。本基金管制东说念主高度嗜好基金组合的流动性风险，关 注投资组合中债券、现款等资产的配置情况，以及单一证券、券种与行业的集合 度，合理配置资产，讲求分析基金的捏有东说念主结构、资产规模、投资组合的流动性 情况，对商场交往现象和投资者行动相干联的流动性风险进行充分的评估与检测， 顾惜单方面追求功绩排行或短期收益而残暴流动性风险限度。   基金出现遍及赎回情形下，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合现象或 遍及赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金 份额捏有东说念主在单个通达日请求赎回基金份额率先基金总份额一定比例以上的，基 金管制东说念主不错对其采取缓期办理赎回请求或减速支付赎回款项的措施。   （1）在商场大幅波动、流动性费劲等顶点情况下发生无法应酬投资者遍及 赎回的情形时，基金管制东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例 及基金合同的端正，严慎录取缓期办理遍及赎回请求、暂停接受赎回请求、减速 支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性 风险管制器具看成缓助措施。对于千般流动性风险管制器具的使用，基金管制东说念主 将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前 经过里面审批范例并与基金托管东说念主协商一致。在现实运用千般流动性风险管制工 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东说念主将严 格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （2）本基金实施备用的流动性风险管制器具对投资者的潜在影响包括但不 限于： 仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。 动订价机制，以确保基金估值的平正性，并减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不 利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。 下有所延长。 请求可能被暂停接受，或被减速支付赎回款项等。   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露千般别基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额普通通达赎回，因 此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账 户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前候具 有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金如期陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的职业。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主计较各项投资运作谋略和基金功绩谋略时仅需 议论主袋账户资产，基金功绩谋略应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露 的功绩谋略不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。 三、管制风险 会影响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 四、操作和技能风险   基金的相干当事东说念主在各业务范例的操作过程中，可能因里面限度不到位或者 东说念主为身分酿成操作额外或违犯操作规程而引致风险，如越权非法交往、内幕交往、 交往漏洞和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影响交往 的普通进行以至导致基金份额捏有东说念主利益受到影响。这种技能风险可能来自基金 管制东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货交往所和证券登记结算 机构等。 五、合规性风险   指基金管制或运作过程中，违犯国度法律、法例的端正，或者基金投资违犯 法例及《基金合同》接洽端正的风险。 六、本基金专有风险 基金可能因投资债券类资产而濒临较高的商场系统性风险。 风险点。投资国债期货所濒临的主要风险是商场风险、流动性风险和基差风险。   本基金可能投资于资产支捏证券。本基金所投资的资产支捏证券之债务东说念主出 现爽约，或在交往过程中发生交收爽约，或由于资产支捏证券信用质地镌汰导致 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 证券价钱下落，可能酿成基金财产损失。此外，受资产支捏证券商场规模及交往 活跃进度的影响，资产支捏证券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券/期货商场遍及章程等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基 金的历久风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根 据相干法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同， 因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风 险之间的匹配西席。 八、其他风险 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）       第十八部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和《基金合同》约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自收效后方可践诺，自决议收效后依照《信息败露办法》的接洽端正在端正媒介 公告。 二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行相干范例后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主相接的； 三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产算帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳基金所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。 六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈诉登载在端正网站上，并将算帐陈诉领导性公告登载在端正报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 端正的最低年限。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）             第十九部分 基金合同内容概要 一、基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利、义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）讲求阅读并遵守《基金合同》、招募评释书、基金居品贵府概要等信息 败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温文基金信息败露，实时利用权利和履行义务； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度， 并主动查询交往请求的说明情况，妥善利用正当权利；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》远隔的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）提供基金管制东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和 补充，并保证其简直、准确、完好；   （10）遵守基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交往及业 务司法；   （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东说念主的权利、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度接洽法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）   （10）依据《基金合同》及接洽法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转机申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在适当接洽法律、法例的前提下，制订和休养接洽基金认购、申购、 赎回、转机、如期定额投资和非交往过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎竭力于的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此落寞，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他接洽端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的端正，按接洽端正计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》非常他接洽端正，履行信息败露及 陈诉义务；   （12）保守基金买卖艰深，不露出基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》非常他接洽端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不 得向他东说念主露出，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因向审计、 法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》非常他接洽端正召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存年限不低于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时候发出，况兼 保证投资者大约按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯法律法例和《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基 金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行动承担职业；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 他法律行动；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效， 基金管制东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 支捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、竭力于尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）设立特地的基金托管部门，具有适当要求的营业风光，配备填塞的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 基金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金分别确立账户，落寞核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》非常他接洽端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）支捏由基金管制东说念主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；   （7）保守基金买卖艰深，除《基金法》、《基金合同》非常他接洽端正另有 端正外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主露出，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求提供，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况 除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、千般别基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说 明基金管制东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管制东说念主有未践诺《基金合同》端正的行动，还应当评释基金托管东说念主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府，保存年 限不低于法律法例端正的最低年限；   （12）从基金管制东说念主或其奉求的登记机构处罗致并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或接洽端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》非常他接洽端正，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 分拨；   （18）濒临完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管制机构，并通告基金管制东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿职业，其补偿 职业不因其退任而受命；   （20）监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金管制东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向 基金管制东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的、《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的范例和司法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法例对基金份额捏有东说念主大会另有端正的，以届时有用的法律法例为准。   本基金份额捏有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）休养基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金圭表或调高 C 类基金份额的销售 服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见地、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会范例；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金              招募评释书（更新）   （11）基金存续期内，一语气 60 个职业日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金管制东说念主建议捏续运作、 转机运作方式、与其他基金合并、远隔基金合同等惩处决策；   （12）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）调低 C 类基金份额类别的销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内休养本基金 A 类基金份额的 申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会 许可的范围内休养接洽基金认购、申购、赎回、转机、基金交往、非交往过户、 收益分拨、转托管等业务司法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）增多、取消或休养基金份额类别确立，罢手现存基金份额的发售，对 基金份额分类办法及司法进行休养；   （9）按照法律法例和《基金合同》端正无需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金               招募评释书（更新） 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）   （4）授权奉求评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中评释本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、集聚投票及短信投票等）、奉求的公证机关非常接洽方式 和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释注解适当法律法例、《基金合 同》和会议通告的端正，况兼捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证败露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职业日内连 续公布相干领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告端正的方式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 通告不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的奉求东说念主捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释注解符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记机构记录相符。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新） 捏有东说念主亦可采取集聚、电话、短信等其他方式向其授权代表进行授权。 络、电话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相献媚的方式召 开基金份额捏有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。基 金份额捏有东说念主不错采取书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会推敲的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定范例确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管制东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 额外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外 决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相悖凭据评释注解，不然提交适当会议通告中端正的说明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头适当会议通告端正的表决意见视为有用表决，表决意见 腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动 后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的接洽端正在 端正媒介上公告。如果采取通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺收效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权均需适当该等比例，但若 相干基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏 有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会 的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额捏有东说念主大会的相干端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的相干端正。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等的端正，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或 监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东说念主 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新） 大会审议。   （十一）法律法例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有端正的，从其端正。   三、基金收益分拨原则、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值和相干用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 售服务费，千般别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同； 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；A 类和 C 类基金份额捏有东说念主可分别选 择不同的分成方式； 准日的千般别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分拨金额后不可低 于面值；   在适当法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响 的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行休养，无需召开基 金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分拨决策 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核收益分拨总额， 依据相干端正进行公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务司法》践诺。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规 定。   四、与基金财产管制、运用接洽用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金相干的 信息败露用度； 仲裁费和诉讼费； 用度。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                  招募评释书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 式于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，经基金管 理东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应协 议端正，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的端正代扣代缴。   （五）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书或相干公告的端正。   五、基金财产的投资见地和投资限制   （一）投资见地   在严格限度投资风险的前提下，力图历久终了高出功绩相比基准的投资薪金。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、公迷惑行 的次级债）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行入款、国债期货等法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的相干规 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金               招募评释书（更新） 定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在与基金托 管东说念主协商一致，并履行适当范例后，不错将其纳入投资范围。如法律法例或中国 证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并 履行适当范例后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不率先基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不率先该证 券的 10%；   （5）本基金参预天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得率先基 金资产净值的 40%；参预天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得率先 基金资产净值的 10%；   （7）本基金捏有的一齐资产支捏证券，其市值不得率先基金资产净值的 20%；   （8）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券规模的 10%；   （9）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支捏 证券，不得率先其千般资产支捏证券共计规模的 10%； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金               招募评释书（更新）   （10）基金资产总值不得率先基金资产净值的 140%；   （11）本基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得率先 基金资产净值的 15%；本基金在职何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值 不得率先基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应 当适当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；本基金在职何交往日内交往（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得率先上一交往日基金资产净值的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得率先基金资产净值 的 15%；因证券/期货商场波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基 金不适当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （13）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述端正投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但法律法例或中国证监会 端正的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 与基金托管东说念主协商一致，并履行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制或按 休养后的端正践诺，但须提前公告，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。   为转机基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱非常他不朴直的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。   如法律法例或监管部门取消或休养上述不容性端正，基金管制东说念主在与基金托 管东说念主协商一致，并履行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制或按休养后的 端正践诺，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓舞、现实 限度东说念主或者与其有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交往的，应当适当本基金的投资见地和投资策略，遵 循基金份额捏有东说念主利益优先的原则，留神利益逼迫，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场平正合理价钱践诺。相干交往必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与败露。紧要关联交往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的落寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进 行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 与基金托管东说念主协商一致，并履行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制或按 变更后的端正践诺，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式   （一）基金资产净值的计较方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在端正网站败露一次千般别基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露通达日的千般别 基金份额净值和基金份额累计净值。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半 年度和年度临了一日千般别基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同澌灭和远隔的事由、范例以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和《基金合同》约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自收效后方可践诺，自决议收效后依照《信息败露办法》的接洽端正在端正媒介 公告。   （二）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行相干范例后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产算帐小组联合接纳基金； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳基金所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈诉登载在端正网站上，并将算帐陈诉领导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 端正的最低年限。   八、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲 裁委员会（上海外洋仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金          招募评释书（更新） 司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时代，基金管制东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，转机基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳 门额外行政区和台湾地区法律）并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统联合致。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                      招募评释书（更新）            第二十部分 基金托管左券内容概要 一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：浦银安盛基金管制有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层   邮政编码：200127   法定代表东说念主：谢伟   成立时候：2007 年 8 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：证监基金字[2007]207 号   组织步地：有限职业公司   注册老本：120，000 万元东说念主民币   存续时代：捏续筹备   筹备范围：基金召募、基金销售、资产管制，境外证券投资管制和中国证监 会许可的其他业务。【照章须经批准的技俩，经相干部门批准后方可开展筹备活 动】。   （二）基金托管东说念主   称号：中原银行股份有限公司   住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   邮政编码：100005   法定代表东说念主：李民吉   成立日历：1992 年 10 月 14 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行[银复（1992）391 号]   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号   组织步地：其他股份有限公司（上市）   注册老本：15，387，223，983 元东说念主民币   存续时代：捏续筹备 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金               招募评释书（更新）   筹备范围：招揽公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支捏箱服务；结汇、售汇业务；保 险兼业代理业务；经中国银行保障监督管制委员会批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督与核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、公迷惑行 的次级债）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行入款、国债期货等法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的相干规 定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在与基金托 管东说念主协商一致，并履行适当范例后，不错将其纳入投资范围。如法律法例或中国 证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并 履行适当范例后，不错休养上述投资品种的投资比例。 投融资比例进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金               招募评释书（更新）   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不率先基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金捏有一家公司 刊行的证券，不率先该证券的 10%；   （5）本基金参预天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得率先基 金资产净值的 40%；参预天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得率先 基金资产净值的 10%；   （7）本基金捏有的一齐资产支捏证券，其市值不得率先基金资产净值的 20%；   （8）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券规模的 10%；   （9）本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于团结原 始权益东说念主的千般资产支捏证券，不得率先其千般资产支捏证券共计规模的 10%；   （10）基金资产总值不得率先基金资产净值的 140%；   （11）本基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得率先 基金资产净值的 15%；本基金在职何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值 不得率先基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应 当适当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；本基金在职何交往日内交往（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得率先上一交往日基金资产净值的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得率先基金资产净值 的 15%；因证券/期货商场波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基 金不适当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （13）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述端正投资 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但法律法例或中国证监会 端正的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 与基金托管东说念主协商一致，并履行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制或按 休养后的端正践诺，但须提前公告，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱非常他不朴直的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。   如法律法例或监管部门取消或休养上述不容性端正，基金管制东说念主在与基金托 管东说念主协商一致，并履行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制或按休养后的 端正践诺，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓舞、现实 限度东说念主或者与其有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交往的，应当适当本基金的投资见地和投资策略，遵 循基金份额捏有东说念主利益优先的原则，留神利益逼迫，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场平正合理价钱践诺。相干交往必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与败露。紧要关联交往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的落寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进 行审查。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 与基金托管东说念主协商一致，并履行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制或按 变更后的端正践诺，无需经基金份额捏有东说念主大会审议。   基金管制东说念主领路基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起原或系统开 发等身分影响，基金管制东说念主应为基金托管东说念主系统休养预留所需的合理必要时候。 督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管制东说念主参与银行间商场交往的交往敌手 资信风险限度措施进行监督。   基金管制东说念主向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业圭表的银行间商场交往 敌手的名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职业日内回函说明收到该名单。基金 管制东说念主应如期或不如期对银行间商场现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间商场交往敌手时须提前书面通告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面说明后，被说明休养的名单启动收效，新名单收效前已与本次剔除的交往敌手 所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算。   （2）基金托管东说念主对于基金管制东说念主参与银行间商场交往的交往方式的限度   基金管制东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中 约定的该交往敌手所适用的交往结算方式进行交往。如基金管制东说念主未提供名单， 视为可与全商场交往敌手进行交往。如果基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得按照事 先约定的交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主与交往敌手重 新确定交往方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担 职业。   基金管制东说念主投资银行如期入款应适当相干法律法例约定。基金管制东说念主在投资 银行如期入款的过程中，必须适当基金合同就投资品种、投资比例、入款期限等 方面的限制。基金管制东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此弃取入款 银行。因基金管制东说念主违犯上述原则给基金酿成的损失，基金托管东说念主不承担职业。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 开立如期入款账户时，如期入款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基 金财产的安全支捏和日常监督核查的原则，入款行应尽量弃取托管账户所在地的 分支机构。对于跨行如期入款投资，基金管制东说念主必须和入款机构签订如期入款协 议，约定两边的权利和义务，该左券看成划款指示附件。该左券中必须有如下明 确条件：    “入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书； 本息到期送还或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账 号等），不得划入其他任何账户”。（或者雷同的表述）并依照本左券叮咛原则对 存单叮咛经过赐与明确。对于跨行入款，基金管制东说念主需提前与基金托管东说念主就如期 入款左券及存单叮咛经过进行相通。存单的叮咛方式以入款左券约定为准。在取 得入款证实书后，基金托管东说念主支捏证实书正本。基金管制东说念主指定专东说念主在核实入款 行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或叮咛，以确保 与基金托管东说念主所叮咛凭证的简直性、准确性和完好性。基金托管东说念主对投资后处于 基金托管东说念主现实限度之外的资产不承担支捏职业。跨行如期入款账户的预留印鉴 为托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主名章。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、千般别基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述 数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作非常他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券接洽端正时，应实时以书面步地通告基金管制东说念主限 期纠正，基金管制东说念主收到书面通告后应实时查对，并以书面步地向基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   对于依据交往范例尚未成交的且基金托管东说念主在交往前大约监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例端正或者违犯《基金合同》约定的，应 当断绝践诺，立即通告基金管制东说念主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控谋略或依据交往范例依然成交的投 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即通告基金管制东说念主，并陈诉中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时候内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管制东说念主应积极配合提 供相干数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法行动，应立即陈诉中国证监会，同期 通告基金管制东说念主限期纠正。 基金管制东说念主无朴直事理，断绝、困难基金托管东说念主根据本左券端正利用监督权，或 采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主 建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结 算账户非常他投资所需账户、复核基金管制东说念主计较的基金资产净值和千般别基金 份额净值，根据基金管制东说念主指示办理算帐交收、相干信息败露和监督基金投资运 作等行动。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未践诺或无故延长践诺基金管制东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管左券非常他接洽端正时，基金管制东说念主应实时以 书面步地通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对说明并以 书面步地向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对通告县项进 行复查，基金托管东说念主应当就基金管制东说念主的合理疑义进行解释或举证，基金管制东说念主 有权督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管制东说念主通告的非法 事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应陈诉中国证监会。基金管制东说念主有权利要 求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应立即陈诉中国证监会和银行 业监督管制机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主应就基金管制东说念主合 理的疑义进行解释或举证。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金             招募评释书（更新）   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和简直性，在端正时候内回话基金管制 东说念主并改正。   基金托管东说念主无朴直事理，断绝、困难基金管制东说念主根据本左券端正利用监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制 东说念主建议警戒仍不改正的，基金管制东说念主应陈诉中国证监会。 四、基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 走运用、贬责、分拨基金的任何财产，但本左券另有约定的除外。 户非常他投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与落寞。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，如基金托管东说念主无 法从公开信息或基金管制东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管 理东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告基金管制东说念主采取措施进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金管制东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担职业，但应提供必要协助。   除依据法律法例和基金合同的端正外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金 财产。   （二）召募资金的考据   召募期内认购资金划入基金认购专户。该账户由基金管制东说念主开立并管制。基 金召募期满或者基金管制东说念主决定罢手基金发售，召募的基金份额总额、基金召募 金额、基金份额捏有东说念主东说念主数适当《基金法》、                    《运作办法》等接洽端正后，由基金 管制东说念主聘任适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具 验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 署名方为有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划 入基金托管东说念主为基金开立的基金托管专户中。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管制东说念主按 端正办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，支捏基金的银 行入款。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行径， 均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   资产托管专户的管制应适当《东说念主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂 行条例》、     《东说念主民币利率管制端正》、                《利率管制暂行端正》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职业公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》收效后，基金管制东说念主负责以基金的口头请求并取得参预天下 银行间同行拆借商场的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职业公司和银行间商场算帐所股份有限公司开 设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹 配及资金的算帐。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 场回购主左券，正本由基金托管东说念主支捏，基金管制东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事适当法律法例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相干账户的开设和使用，由基 金管制东说念主协助基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立 接洽账户。该账户按接洽司法使用并管制。   （七）基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证的支捏   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支捏库，应 与非本基金的其他什物证券分开支捏；其中什物证券也可存入中央国债登记结算 有限职业公司或中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深圳分公司、银行 间商场算帐所股份有限公司或单据营业中心的代支捏库。什物证券等有价凭证的 购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实有 效限度下的什物证券等有价凭证在基金托管东说念主支捏时代的损坏、灭失，由此产生 的职业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构现实有用限度或 支捏的证券不承担支捏职业。   （八）与基金财产接洽的紧要合同的支捏   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管制东说念主支捏。除本左券另有端正外，基金管制东说念主在代表基金签署与 基金接洽的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的正本，以便基金管制东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份正本的原件。基金管制东说念主在紧要合同签署后 5 个职业 日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原 件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献支捏部门不低于法律法例端正的 最低期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得障碍。 五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。千般别基金份额净 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金               招募评释书（更新） 值是按照每个职业日闭市后，该类别基金份额的基金资产净值除以当日该类别基 金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精 度救急休养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主应每个职业日计较千般别基金份额的基金资产净值及千般别基 金份额的基金份额净值，并按端正公告基金净值信息。   基金管制东说念主应每个职业日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法例或基 金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个职业日对基金资产估值后，将各 类别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制 东说念主按端正对外公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 业债、公司债等），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 交往所商场挂牌转让的资产支捏证券，采取估值技能确定公允价值。 况下，以活跃商场上未经休养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行休养以说明估值日的公允 价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，采取估值技能确定其公允 价值。   （2）银行间商场交往的固定收益品种的估值   对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明白互异，未上市时代市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （3）团结债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场分别 估值。   （4）入款的估值方法   捏有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日说明利 息收入。   （5）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 交往日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交往日结算价估值。如法律法例 今后另有端正的，从其端正。   （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （7）本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错采取舞动订价机 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命相干法律法例以及 监管部门、自律司法的端正。   （8）相干法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的端正或者未能充分转机基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金              招募评释书（更新）   因基金估值漏洞给投资者酿成损失的应按照基金合同和本左券约定的估值 差错处理原则进行处理。   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值漏洞时，视为该类别基金份额净值漏洞。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过错酿成估值漏洞，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错 的职业东说念主应当对由于该估值漏洞遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值漏洞职业方应及 时协作各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞职业方承担； 由于估值漏洞职业方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主酿成损失的，由估 值漏洞职业方对径直损失承担补偿职业；若估值漏洞职业方依然积极协作，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应 当承担相应补偿职业。估值漏洞职业方应酬更正的情况向接洽当事东说念主进行说明， 确保估值漏洞已得到更正。   （2）估值漏洞的职业方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值漏洞的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值漏洞而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值漏洞职业方仍应酬估值漏洞负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 得利返还的总和率先其现实损失的差额部分支付给估值漏洞职业方。   （4）估值漏洞休养采取尽量规复至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。   估值漏洞被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值漏洞发生 的原因确定估值漏洞的职业方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的职业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向接洽当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现漏洞时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施顾惜损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统确立而产生的净值计较尾 差，以基金管制东说念主计较结果为准。   （4）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职业，经说明 后按以下条件进行补偿：   ① 本基金的基金司帐职业方由基金管制东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不可达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ② 若基金管制东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由 此给基金份额捏有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付赔 偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照过 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金           招募评释书（更新） 错进度各自承担相应的职业。   ③ 如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新 计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金管制东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，由 基金管制东说念主负责赔付。   ④ 由于基金管制东说念主提供的信息漏洞（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较漏洞而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由 基金管制东说念主负责赔付。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业有通行作念法，在不抵牾法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，基金管制东说念主与 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则重新协商确定处理原 则。   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所酿成 的误差不看成基金资产估值漏洞处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交往所、登记结算机构及入款银 行发送的数据漏洞或第三方估值机构提供的数据漏洞，或国度司帐政策变更、市 场司法变更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、适当、合理的措施 进行查验，但未能发现漏洞的，由此酿成的基金资产估值漏洞，基金管制东说念主和基 金托管东说念主受命补偿职业。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施平安 或清除由此酿成的影响。   （四）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按影相干各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独马上确立、登录和支捏本基金的全套账册， 对相干各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录所有相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管制 东说念主的账册为准。   （六）基金如期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成。   基金合同收效后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当 在三个职业日内，更新基金招募评释书并登载在端正网站上；基金招募评释书其 他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管制 东说念主不再更新基金招募评释书。基金管制东说念主在每个季度结果之日起 15 个职业日内 完成季度陈诉编制并公告；在司帐年度上半年终了后两个月内完成中期陈诉编制 并公告；在司帐年度结果后三个月内完成年度陈诉编制并公告。   基金管制东说念主在月度报表完成后，以传真方式或两边约定的其他方式将接洽报 表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主应实时复核，并将复核结果实时书面通告基 金管制东说念主。基金管制东说念主在季度陈诉完成后，将接洽陈诉提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应实时复核，并将复核结果书面通告基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期报 告完成后，将接洽陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应实时复核，并将复核 结果书面通告基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度陈诉完成后，将接洽陈诉提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主应实时复核，并将复核结果书面通告基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以相干各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，相干各方各自留存一份。如果基金管制东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管制东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后， 需盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对相干文献审核时领导。   （七）暂停估值的情形 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 业时； 资产价值时； 商说明后，基金管制东说念主应当暂停估值； 六、基金份额捏有东说念主名册的支捏   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支捏的基金份额捏有东说念主名册，基金份额 捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和 支捏，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今相干司法分别支捏基金份额捏有东说念主名 册。支捏方式不错采取电子或文档的步地。登记机构的保存期限自基金账户销户 之日起不得少于 20 年。   如基金托管东说念主要求，基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主 名册。   基金托管东说念主以电子版步地妥善支捏基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例端正的最低期限。基金托管东说念主不得将所支捏的基金 份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守密义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支捏基金份额捏有东说念主名 册，应按接洽法例端正各自承担相应的职业。 七、争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议，如经友好 协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上 海外洋仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金管制东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、勤 勉、尽责地履行本左券端正的义务，转机基金份额捏有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统带（为本托管左券之目的，在此不包括香港、澳门额外 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新） 行政区和台湾地区法律）并从其解释。 八、基金托管左券的变更、远隔与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更与远隔   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与《基金合同》的端正有任何逼迫。基金托管左券的变更应当 报中国证监会备案。本左券约定事项如与法律法例、《基金合同》的端正相逼迫 的，应以法律法例及《基金合同》的端正为准；《基金合同》中未约定内容，应 以本左券约定为准。   发生以下情况之一的，本托管左券远隔：   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东说念主完毕、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主接纳基金资 产；   （3）基金管制东说念主完毕、照章被取销、歇业或由其他基金管制东说念主接纳基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会端正或《基金合同》端正的远隔事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产算帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金            招募评释书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳基金所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经适当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈诉登载在端正网站上，并将算帐陈诉领导性公告登载在端正报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 端正的最低年限。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金               招募评释书（更新）          第二十一部分     对基金份额捏有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额捏 有东说念主的需要和商场的变化增多、修改这些服务技俩。主要的服务技俩如下： 一、贵府寄送   本基金管制东说念主将按照份额捏有东说念主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或篡改。   电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法普通败露 原发送内容，也无法所有保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金管制公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信 等原因酿成的信息不完好、露出等而导致的径直或波折挫伤承担任何补偿职业。   其他相干的信息贵府指不如期寄送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务 的相干材料、基金司理陈诉等。 二、红利再投资   本基金收益分拨时，基金份额捏有东说念主不错弃取将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额，不收取 手续费。基金份额捏有东说念主不错随时弃取篡改基金分成方式。 三、电子化服务   基金份额捏有东说念主不错通过本公司客户服务热线东说念主工应答预留手机号码，咱们 将为基金份额捏有东说念主提供每周净值、电子月度对账单，基金份额捏有东说念主可致电客 服热线要求定制。   基金份额捏有东说念主不错通过本公司客服热线按需要定制千般电子邮件服务，如 基金份额周净值、电子月度对账单。   基金份额捏有东说念主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银 安盛微答理）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                      招募评释书（更新） 方式修改、账户贵府修改、交往密码修改、交往明细查询和账户贵府查询等千般 业务。 四、客户服务中心   招呼中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交往确 认情况等。同期，招呼中心在职业时候提供东说念主工应答服务。   浦银安盛网站为基金份额捏有东说念主提供查询服务和资讯服务。基金份额捏有东说念主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询账户贵府，包括基金捏多情况、 基金交往明细、基金分成实施情况等；此外，还可查询热门问题非常解答，查阅 投资刊物等。   公司网址：www.py-axa.com   客服信箱：service@py-axa.com 五、客户投诉处理   基金份额捏有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额捏有东说念主还不错通过其他销售机构的服务电话对该销售机构 提供的服务进行投诉。 六、服务渠说念 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                   招募评释书（更新）             第二十二部分      其他应败露事项   本基金招募评释书更新时代，本基金及基金管制东说念主的接洽公告如下： 泰信钞票基金销售有限公司为代销机构并灵通定投业务、参加其费率优惠行径的 公告； （更新）2023 年第 1 号； 料概要更新； 期陈诉； 北京汇成基金销售有限公司为代销机构并灵通定投业务、参加其费率优惠行径的 公告； 第二次分成公告； 购、转机转入及如期定额投资业务的公告； 邮储银行邮你同赢平台为代销平台并参加其费率优惠行径的公告； 增中原银行中原 e 家平台为代销平台并参加其费率优惠行径的公告； 增华瑞保障销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠行径的公告； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                   招募评释书（更新） 变更公告； 书（更新）2023 年第 2 号； 贵府概要更新； 度陈诉； 增华福证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 贵府概要更新； 增湘财证券为代销机构并灵通基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 员变更公告； 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金              招募评释书（更新）        第二十三部分       招募评释书的存放及查阅方式   本招募评释书可印制成册，存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主等机构的办公场 所和营业风光，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募评释书印制件或 复印件。但应以基金招募评释书正本为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统联合致。 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金                 招募评释书（更新）               第二十四部分       备查文献     本基金备查文献包括以下文献：     （一）中国证监会对于准予浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金注册的批 复     （二）浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金基金合同     （三）浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金托管左券     （四）浦银安盛基金管制有限公司通达式基金业务司法     （五）国浩讼师（上海）事务所对于浦银安盛基金管制有限公司请求召募浦 银安盛普诚纯债债券型证券投资基金之法律意见书     （六）基金管制东说念主业务经历批件和营业牌照     （七）基金托管东说念主业务经历批件和营业牌照     （八）中国证监会要求的其他文献                              浦银安盛基金管制有限公司                              二〇二四年八月二十一日